河南證監(jiān)局啟動2017年上市公司、審計與評估執(zhí)業(yè)項(xiàng)目“雙隨機(jī)”抽查工作
為持續(xù)貫徹落實(shí)國務(wù)院及證監(jiān)會關(guān)于“雙隨機(jī)、一公開”的總體部署，提升監(jiān)管透明度和公信力，河南證監(jiān)局近日啟動實(shí)施2017年上市公司年報及相應(yīng)審計（評估）項(xiàng)目現(xiàn)場檢查隨機(jī)抽查工作。
本次抽查，河南證監(jiān)局采取機(jī)選方式，按照轄區(qū)上市公司家數(shù)5%的比例，分別從滬深兩市隨機(jī)抽取兩家上市公司年報項(xiàng)目和相應(yīng)的年報審計項(xiàng)目作為檢查對象，若上市公司當(dāng)年存在重大資產(chǎn)重組情況的，相應(yīng)的評估項(xiàng)目也作為被檢查對象。同時，按照全面覆蓋、動態(tài)管理原則，從上市公司執(zhí)法人員名錄庫中隨機(jī)抽取檢查人員。河南上市公司協(xié)會、兩家上市公司與兩家審計機(jī)構(gòu)的代表對抽簽過程進(jìn)行了見證，河南證監(jiān)局紀(jì)檢監(jiān)察室進(jìn)行了監(jiān)督?，F(xiàn)將抽取名單公布如下：
河南啟動上市公司審計與評估雙隨機(jī)抽查
下一步，河南證監(jiān)局將按照隨機(jī)抽取名單擬訂具體檢查計劃，適時開展現(xiàn)場檢查工作。此外，河南證監(jiān)局還將以風(fēng)險和問題為導(dǎo)向，對上市公司實(shí)施各類專項(xiàng)檢查，不斷加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。
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