近日，證監(jiān)會依法對2宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗內(nèi)幕交易案，1宗操縱市場案。
1宗內(nèi)幕交易案中，寧波東方電纜股份有限公司（簡稱東方電纜）財務(wù)總監(jiān)柯某、參與并主要負(fù)責(zé)東方電纜2014年年報現(xiàn)場審計工作的金某華系東方電纜2014年年度利潤分配方案這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，金國強(qiáng)（金某華的哥哥）與金某華存在通訊聯(lián)絡(luò)，金國強(qiáng)使用其本人及配偶的證券賬戶買入“東方電纜”235,900股，獲利約184.5萬元。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，李廣明在聽說東方電纜有高送轉(zhuǎn)的消息后，到徐曉光辦公室向其咨詢“東方電纜”的購買建議，后徐曉光主動與柯某通話，李廣明全程在場。之后徐曉光使用其本人證券賬戶買入“東方電纜”73,849股，獲利約75.7萬元；李廣明使用其本人證券賬戶買入“東方電纜”14,000股，獲利約9.2萬元。金國強(qiáng)、徐曉光、李廣明的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會決定沒收金國強(qiáng)違法所得約184.5萬元，并處以約553.7萬元罰款；沒收李廣明違法所得約9.2萬元，并處以約27.7萬元罰款；沒收徐曉光違法所得約75.7萬元，并處以約227.1萬元罰款。
1宗操縱市場案中，恒康醫(yī)療集團(tuán)股份有限公司（簡稱恒康醫(yī)療）控股股東及實際控制人闕文彬與蝶彩資產(chǎn)管理（上海）有限公司（簡稱蝶彩資產(chǎn)）、蝶彩資產(chǎn)實際控制人謝風(fēng)華合謀，利用作為上市公司控股股東及實際控制人具有的信息優(yōu)勢，控制恒康醫(yī)療密集發(fā)布利好信息，人為操縱信息披露的內(nèi)容和時點，未及時、真實、準(zhǔn)確、完整披露對恒康醫(yī)療不利的信息，夸大恒康醫(yī)療研發(fā)能力，選擇時點披露恒康醫(yī)療已有的重大利好信息，借“市值管理”名義，行操縱股價之實。通過上述一系列信息披露的綜合起效，客觀上誤導(dǎo)了投資者，影響了“恒康醫(yī)療”股價，實現(xiàn)了闕文彬高價減持“恒康醫(yī)療”的目的。闕文彬、蝶彩資產(chǎn)、謝風(fēng)華的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條、第233條及《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第33號）第5條規(guī)定，我會決定沒收蝶彩資產(chǎn)違法所得4,858萬元，并處以9,716萬元罰款；對謝風(fēng)華給予警告，并處以60萬元罰款；沒收闕文彬違法所得約304.1萬元，并處以約304.1萬元罰款。同時，對謝風(fēng)華采取終身證券市場禁入措施。
上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續(xù)對內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，依法依規(guī)精確打擊，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
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