2015期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點：執(zhí)業(yè)規(guī)則
　　1.期貨從業(yè)人員應該準許的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
　　誠實守信維護期貨行業(yè)聲譽
　　保守客戶商業(yè)秘密維護客戶合法權益
　　提供專業(yè)服務充分揭示期貨交易的風險。不的做出不當承諾或者保證
　　當自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突即時向客戶進行披露并且堅持客戶合法權益優(yōu)先原則。
　　定制商業(yè)賄賂不得從事不當的競爭交易行為。
　　不得以本人或者他人名義從事期貨交易
　　2.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列的行為：
　　進行虛假宣傳誘騙客戶參加期貨交易
　　挪用客戶的期貨保證金或者其他財產
　　3.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得有下面行為：
　　利用結算關系活動信息損害客戶的合法權益
　　代理客戶從事期貨交易
　　4.投資咨詢公司期貨從業(yè)人員不得有下面行為：
　　傳播虛假或者誤導客戶的信息
　　代理客戶從事期貨交易
　　5.未期貨公司提供中間介紹業(yè)務的不得有下列的行為：
　　收付存取或者劃轉期貨保證金
　　代理從事期貨交易
　　6.從業(yè)人員受到機構違法違規(guī)指令后應當抵制并且向上一級的內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構不處理妥當可以向證監(jiān)會報告或者協(xié)會。
　　第四章監(jiān)督管理
　　1.協(xié)會對從業(yè)人員做出紀律在10內報告證監(jiān)會，機構在10日內報告協(xié)會
　　第五章罰則
　　1.未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務的證監(jiān)會警告單處或者并處3萬以下罰款
關注公眾號
快掃碼關注
公眾號吧 期貨從業(yè)公眾號
贊78