*9章 總則
1.首席風(fēng)險(xiǎn)官：
負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員
對期貨公司董事會負(fù)責(zé)
證監(jiān)會對其監(jiān)督管理 協(xié)會交易所 自律管理
第二章 任免與行為規(guī)范
1.期貨公司設(shè)立獨(dú)立董事的 應(yīng)當(dāng)全體獨(dú)立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。
2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：
擅離職守 兼職除合規(guī)部門以外職務(wù) 延遲知情不報(bào) 謀取私利 干預(yù)正常經(jīng)營 泄露秘密
3.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的 提前30天向期貨公司董事會申請。
第三章 職責(zé)與履行職責(zé)保障
1.需建立健全 有效執(zhí)行的以下制度：
期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務(wù)規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全制度 期貨公司員工家親戚持倉報(bào)告制度
監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)
2.下列的情況對公司董事會和證監(jiān)會報(bào)告：
涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔(dān)保。 期貨公司資本無法維持達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。
3.享有的權(quán)利：
參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會議
查閱公司相關(guān)文件 檔案和資料
與相關(guān)人員進(jìn)行談話
了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況
董事 高級管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利
第四章 監(jiān)督管理
1.每季度結(jié)束日10個(gè)工作日向所在地提交季度工作報(bào)告。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報(bào)告。
對不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)部任用 高級管理人員以上職位。
2次連續(xù)不參加證監(jiān)會的培訓(xùn)?；蛘哌B續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函
2. 誠信檔案的記錄東西：
中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)對其的監(jiān)管措施
培訓(xùn)情況和成績
第五章 附則
2008年5月1日實(shí)施
關(guān)注公眾號
快掃碼關(guān)注
公眾號吧 期貨從業(yè)公眾號
贊196