2015期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點：期貨公司管理辦法
　　*9章總則
　　第二章設立變更與業(yè)務終止
　　1.期貨公司設立需要滿足的條件：
　　從業(yè)人員資格不低于15個高級管理人員資格的不低于3個
　　2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：
　　實收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬持續(xù)經(jīng)營2年。其中一年盈利或者實收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實收資本50%或者負債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營和刑法處罰，在3年內(nèi)機構股東和實際控制人沒有濫用股東權利逃避股東。
　　2.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標凈資產(chǎn)不得低于15億元。
　　3.申請設立期貨公司必須提交下列的申請材料：
　　設立期貨公司申請書，公司章程草案，經(jīng)營計劃，發(fā)起人名單及其審計報到任用的高級管理人員的相關資格證明，擬定的期貨業(yè)務和內(nèi)部控制制度。場地設備資金證明材料律師事務所法律意見書
　　4.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的需要滿足下面條件：
　　申請日前2個月的風險監(jiān)控指標持續(xù)符合規(guī)定標準
　　具有健全的公司治理發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制并執(zhí)行
　　保證金安全存管具體的經(jīng)營的計劃
　　業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行良好
　　高級管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰
　　持股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬控股股東2年內(nèi)未刑事處罰
　　5.期貨公司申請金融業(yè)務需要提供的材料：
　　金融期貨經(jīng)紀業(yè)務申請書
　　加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件
　　股東會或者董事會關于金融業(yè)務的決議書
　　申請日前2個月月末風險監(jiān)督報表以及申請日前2個月風險監(jiān)控指標持續(xù)規(guī)定標準的書面保證。
　　公司治理風險管理的執(zhí)行情況
　　業(yè)務計劃書業(yè)務設施和技術系統(tǒng)運行的情況
　　人員的情況表一年度的財務報告股東最近一期的財務報告
　　6.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會批準：
　　單個股東持股比例增加到5%以上或者關聯(lián)關系的股東合并在5%以上
　　持有5%以上的股東出讓股權
　　7.期貨公司變更股權需向證監(jiān)會提供的申請材料：
　　變更股權申請書股東的決議書股東的轉(zhuǎn)讓合同和股東放棄優(yōu)先購買權的脆弱書
　　變更后期貨公司股東股權背景情況圖
　　間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表
　　擬增加出資額的情況報告
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