2015期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法
　　*9章總則
　　第二章資格的取得與終止
　　期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：
　　1.結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人具有2年工作經(jīng)驗(yàn)。高級(jí)管理人員2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰。管理人員變更比例不超過(guò)50%。持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)年度。股東2年內(nèi)未刑事處罰。
　　2.董事長(zhǎng)，經(jīng)理至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員3年以上。
　　注冊(cè)資金不低于5000萬(wàn)元，申請(qǐng)日2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬(wàn)。被控股東期末凈資金不低于2億元?；蛘呖毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。
　　期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格滿足下面條件：
　　3.董事長(zhǎng)經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員3年以上。
　　4.注冊(cè)資金不低于1億。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，沒(méi)季度末不低于3億?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于10億?；蛘?個(gè)會(huì)計(jì)年度中至少2年盈利且每季度客戶權(quán)益總額平均不低于1億元。控股股東期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。
　　5.申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要申請(qǐng)的條件：
　　申請(qǐng)書(shū)計(jì)劃書(shū)決議文件從業(yè)人員表2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表2個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度客戶權(quán)益總額情況表。
　　在3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會(huì)做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。
　　取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格。
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