三、案例分析颼(共20題,每題2分。由單選和多選組成。錯(cuò)選,本題不得分:少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）
　　（一）
　　某國(guó)對(duì)外開放程度和外貿(mào)依存度都較高,國(guó)際融資尤其是短期融資規(guī)模相對(duì)較大。該國(guó)貨幣波動(dòng)比較頻繁,長(zhǎng)期實(shí)行干預(yù)外匯市場(chǎng)等比較強(qiáng)烈的匯率制度。最新數(shù)據(jù)顯示,2017年底,該國(guó)的國(guó)際儲(chǔ)備為7000億美元,國(guó)民生產(chǎn)總值為23000億美元,外債總額為8800億美元,當(dāng)年的進(jìn)口額為6000億美元
　　81.決定該國(guó)國(guó)際儲(chǔ)備總量的主要因素是(),
　　A利率制度以及市場(chǎng)化程度
　　B.匯率制度及外匯干預(yù)情況
　　C.外債規(guī)模與短期融資能力
　　D經(jīng)濟(jì)規(guī)模與對(duì)外開放程度
　　【答案】BCD
　　82.該國(guó)的國(guó)際儲(chǔ)備額與國(guó)民生產(chǎn)總值之比()
　　A遠(yuǎn)低于經(jīng)驗(yàn)指標(biāo)
　　B.略低于經(jīng)驗(yàn)指標(biāo)
　　C.高于經(jīng)驗(yàn)指標(biāo)
　　D.等于經(jīng)驗(yàn)指標(biāo)
　　【答案】C
　　83.該國(guó)的國(guó)際儲(chǔ)備額與外債總額之比是（）
　　A 61.82%
　　B.79.55%
　　C 35.69%
　　D 48.33%
　　【答案】B
　　84.該國(guó)7000億美元國(guó)際儲(chǔ)備額能夠滿足()
　　A.13個(gè)月的進(jìn)口需求
　　B.14個(gè)月的進(jìn)口需求
　　C.16個(gè)月的進(jìn)口需求
　　D.15個(gè)月的進(jìn)口需求
　　【答案】B
　?。ǘ?/div>
　　A、B兩公司都想借入3年期的500萬(wàn)美元借款,A公司想借入固定利率借款,B公司想借入浮動(dòng)利率借款。因兩家公司信用等級(jí)不同,市場(chǎng)向它們提供的利率也不同,具體情況見下表
　　85.下列關(guān)于A、B公司的說法,正確的是（）
　　A.B公司在浮動(dòng)利率市場(chǎng)上存在風(fēng)險(xiǎn)敞口
　　B.A公司在浮動(dòng)利率市場(chǎng)上存在比較優(yōu)勢(shì)
　　C.B公司在固定利率市場(chǎng)上存在比較優(yōu)勢(shì)
　　D.A公司在固定利率市場(chǎng)上存在競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)
　　【答案】C
　　86.兩家公司總的套利利潤(rùn)是(   )
　　A.0.4%
　　B 0.2%
　　C 0.6%
　　D 0.8%
　　【答案】A
　　87.兩家公司可以選擇的套利方案是（）
　　A.利率遠(yuǎn)期協(xié)議
　　B.貨幣互換
　　C.跨期套利
　　D.利率互換
　　【答案】D
　　88. A公司最終的融資利率是（）
　　A 4.3%
　　B.4.5%
　　C 4.9%
　　D.4.7%
　　【答案】C
　?。ㄈ?/div>
　　近年來，我國(guó)某商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)環(huán)境不斷改善，資產(chǎn)質(zhì)量日益提高。截止2017年12月31日，該商業(yè)銀行按照貸款五級(jí)分類口徑統(tǒng)計(jì)的各項(xiàng)貸款余額及提取的貸款損失準(zhǔn)備數(shù)據(jù)如下:正常貸款800億元（人民幣,下同），關(guān)注貸款200億元,次級(jí)貸款25億元,可疑貸款15億元,損失貸款5億元,提取的損失貸款準(zhǔn)備90億元。
　　89.2017年底,該商業(yè)銀行的不良貸款總額是()億元
　　A 20
　　B 45
　　C 5
　　D 40
　　【答案】B
　　90.2017年底,該商業(yè)銀行的不良貸款率是()
　　A 1.91%
　　B.4.31%
　　C. 5.51%
　　D.0.48%
　　【答案】B
　　91.2017年底,該商業(yè)銀行的撥備覆蓋率是()
　　A 200%
　　B.1800%
　　C 225%
　　D 450%
　　【答案】A
　　92.根據(jù)我國(guó)《商業(yè)銀行鳳險(xiǎn)監(jiān)管核心指標(biāo)》和《商業(yè)銀行貸款損失準(zhǔn)備管理辦法》,下列說法正確的是()
　　A該銀行的貸款撥備覆蓋率達(dá)到監(jiān)管指標(biāo)要求
　　B.該銀行的不良貸款率達(dá)到監(jiān)管指標(biāo)要求
　　C.該銀行的貸款撥備覆蓋率未達(dá)到監(jiān)管指標(biāo)要求
　　D.該銀行的不良貸款率未達(dá)到監(jiān)管指標(biāo)要求
　　【答案】AB
　　（四）
　　2017年9月，中國(guó)正確監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了《關(guān)于修改證券發(fā)行與承銷管理辦法的決定》。2018年6月，YT光學(xué)股份有限公司在主板市場(chǎng)首發(fā)新股,由北京DY證券有限責(zé)任公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。本次YT光學(xué)股份公開發(fā)行新股2680萬(wàn)股,計(jì)劃網(wǎng)下初始發(fā)行1876萬(wàn)股,網(wǎng)上初始發(fā)行804萬(wàn)股,分別占本次發(fā)行總量的70%和30%.本次公開發(fā)行采用的方式是:網(wǎng)下向具有豐富投資經(jīng)驗(yàn)和良好定價(jià)能力的投資者詢價(jià)配售，網(wǎng)上按市值申購(gòu)。發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)可以根據(jù)修訂后的《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)網(wǎng)下的特定投資者進(jìn)行優(yōu)先配售。北京DY證券有限責(zé)任公司按照規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券,發(fā)行結(jié)束后將未售出的證券退還YT光學(xué)股份有限公司，且不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。
　　93.本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)的角色是（）
　　A.主承銷商
　　B經(jīng)紀(jì)商
　　C.交易商
　　D.做市商
　　【答案】A
　　94.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》,對(duì)網(wǎng)下投資者優(yōu)先配售的特定對(duì)象有()
　　A 養(yǎng)老基金
　　B.企業(yè)年金基金
　　C 社?；?/div>
　　D私募基金
　　【答案】ABC
　　95.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購(gòu)總量中報(bào)價(jià)最高的部分,剔除部分不得低于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的（）
　　A.10%
　　B 20%
　　C 30%
　　D 50%
　　【答案】A
　　96.北京DY證券有限責(zé)任公司采用的承銷方式是（）
　　A包銷
　　B.余額包銷
　　C代銷
　　D全額包銷
　　【答案】C
　　（五）
　　某貼現(xiàn)債券的發(fā)行價(jià)格為80元，面值為100元，期限為兩年，到期后按照票面金額償付。
　　97.一年付息一次,則該債券的到期收益率等于（）
　　A. 11.8%
　　B
　　C
　　D
　　【答案】A
　　98.一年付息2次，則該債券的到期收益率等于（）
　　A. 11.47%
　　B
　　C
　　D
　　【答案】A
　　99.連續(xù)復(fù)利，則該證券的到期收益率等于（）
　　A.11.16%
　　B
　　C
　　D
　　【答案】A
　　100.在收益固定的情況下，按照背景資料進(jìn)行計(jì)算，結(jié)論正確的是（）
　　A 隨著計(jì)算間隔的縮短，年利率呈上升趨勢(shì)
　　B 如果追求高利率，投資者會(huì)選擇按年復(fù)利計(jì)息
　　C 隨著計(jì)算間隔的縮短，年利率呈下降趨勢(shì)
　　D 如果追求高利率，投資者會(huì)選擇按連續(xù)復(fù)利計(jì)息
　　【答案】BC

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