一、基金行業(yè)高級(jí)管理人員監(jiān)管
　　(一)加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性表現(xiàn)在四個(gè)有利于：
　　*9，有利于規(guī)范基金管理公司的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人利益。
　　第二，有利于提高基金高管人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì)，加強(qiáng)職業(yè)道德教育，促進(jìn)其自律意識(shí)的發(fā)揮。
　　第三，有利于防范基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、堵塞經(jīng)營管理中的漏洞。
　　第四，有利于實(shí)現(xiàn)信息資源的高效集中與共享，為全面、科學(xué)、動(dòng)態(tài)的監(jiān)管決策提供依據(jù)。
　　(二)對(duì)基金行業(yè)高管人員的資格管理
　　申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　1．取得基金從業(yè)資格。
　　2．通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試。
　　3．具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。督察長還應(yīng)當(dāng)具有法律、會(huì)計(jì)、監(jiān)察、稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等工作經(jīng)歷。
　　4．沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形。
　　5．最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。
　　(三)基金行業(yè)高管人員的基本行為規(guī)范(略)
　　(四)對(duì)基金管理公司督察長的監(jiān)督管理
　　根據(jù)法規(guī)規(guī)定，督察長是監(jiān)督檢查基金和基金管理公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員。督察長由總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘
　　任，并應(yīng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。
　　1．督察長的職責(zé)
　　督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，其履行職責(zé)的范圍涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
　　2．督察長的執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范
　　督察長應(yīng)具備有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的任職條件，并有3年以上監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理或者證券、法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷，誠實(shí)信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄。督察長不得有下列行為：擅離職守，無故不履行職責(zé)；違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)；兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨(dú)立性的活動(dòng)；對(duì)基金及公司運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患隱瞞不報(bào)或者作出虛假報(bào)告；利用履行職責(zé)之便牟取私利；濫用職權(quán)，干預(yù)基金及公司的正常經(jīng)營運(yùn)作；其他損害基金份額持有人或者公司利益的行為。
　　(五)對(duì)高級(jí)管理人員的監(jiān)管手段
　　1．高管人員所在單位以及監(jiān)管部門的考核
　　基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立高級(jí)管理人員考核制度。督察長連續(xù)兩次考試成績不合格的，中國證監(jiān)會(huì)可建議公司董事會(huì)免除其職務(wù)。
　　2．督察長發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告
　　督察長應(yīng)當(dāng)在知悉下述信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
　　(1)高級(jí)管理人員、投資管理人員因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理。
　　(2)高級(jí)管理人員辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務(wù)。
　　(3)高級(jí)管理人員擬因私出境1個(gè)月以上或者出境逾期未歸，投資管理人員擬離開工作崗位1個(gè)月以上。
　　(4)高級(jí)管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居。
　　(5)高級(jí)管理人員、投資管理人員在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職。
　　(6)其他可能影響高級(jí)管理人員、投資管理人員正常履行職務(wù)的情形。
　　3．中國證監(jiān)會(huì)出具警示函，進(jìn)行監(jiān)管談話
　　當(dāng)基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者其高級(jí)管理人員有以下情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)高級(jí)管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話：
　　(1)業(yè)務(wù)活動(dòng)可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益。
　　(2)基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度或者基金托管銀行基金托管部門的內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力，導(dǎo)致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé)。
　　(3)違反誠信、審慎、勤勉、忠實(shí)義務(wù)。
　　(4)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。
　　4．暫停職務(wù)或者免除職務(wù)
　　*9，高級(jí)管理人員最近1年內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話2次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改。
　　第二，最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開譴責(zé)2次以上。
　　第三，擅離職守。
　　第四，向中國證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)，或者拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)履行監(jiān)管職能的。
　　第五，中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被免職未滿2年的人員擔(dān)任高級(jí)管理人員。
　　5．違法違規(guī)處理
　　高級(jí)管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)予以行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫停或者吊銷高級(jí)管理人員的任職資格。
 
　　二、基金管理公司投資管理人員監(jiān)管
　　基金管理公司投資管理人員，是指在公司負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)的人員。具體包括：公司投資決策委員會(huì)成員，公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人，基金經(jīng)理，基金經(jīng)理助理等。
　　(一)基金經(jīng)理的任職資格
　　1．取得基金從業(yè)資格。
　　2．通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識(shí)考試。
　　3．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷。
　　4．沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形。
　　5．最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。
　　(二)基金經(jīng)理注冊(cè)制度
　　基金經(jīng)理注冊(cè)制度自2009年4月1日開始實(shí)施。按規(guī)定，基金經(jīng)理在任職前應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識(shí)考試，并通過所任職公司向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。基金經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)的應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)變更。公司不得聘用未通過證券投資法律知識(shí)考試、未在基金業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的人員擔(dān)任基金經(jīng)理。
　　(三)投資管理人員的基本行為規(guī)范
　　1．投資管理人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)基金份額持有人的利益，在基金份額持有人的利益與公司、股東及與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的機(jī)構(gòu)和個(gè)人等的利益發(fā)生沖突時(shí)，投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，不得利用基金財(cái)產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行利益輸送，不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持人利益的活動(dòng)。
　　2．投資管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及基金合同的規(guī)定、執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)范和公司各項(xiàng)規(guī)章制度，不得為了基金業(yè)績排名等實(shí)施拉抬尾市、打壓股價(jià)等損害證券市場秩序的行為，或者進(jìn)行其他違反規(guī)定的操作。
　　3．投資管理人員應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)道德，信守對(duì)基金份額持有人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司作出的承諾，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的活動(dòng)。
　　4．投資管理人員應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，在作出投資建議或者進(jìn)行投資活動(dòng)時(shí)，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)就投資、研究等事項(xiàng)作出客觀、公正的獨(dú)立判斷。
　　5．投資管理人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待不同基金份額持有人，公平對(duì)待基金份額持有人和其他資產(chǎn)委托人，不得在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。
　　6．投資管理人員應(yīng)當(dāng)樹立長期、穩(wěn)健、對(duì)基金份額持有人負(fù)責(zé)的理念，審慎簽署并認(rèn)真履行聘用合同。
　　7．投資管理人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，審慎開展投資活動(dòng)。
　　8．投資管理人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，接受職業(yè)培訓(xùn)，熟悉與證券投資基金有關(guān)的政策法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)，不斷提高專業(yè)技能。
　　(四)基金管理公司對(duì)投資管理人員的日常管理
　　基金管理公司對(duì)投資管理人員的管理職責(zé)，主要包括：
　　1．建立健全聘用制度及離任管理制度。
　　(1)公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的投資管理人員聘用制度，對(duì)投資管理人員的聘任條件、聘任程序、聘任期限等作出明確規(guī)定。
　　(2)公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資管理人員離職的管理，對(duì)投資管理人員解聘、辭職的程序、工作交接、離任審查等作出明確規(guī)定。公司應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定及時(shí)對(duì)擬離職投資管理人員進(jìn)行離任審查，自其離職之日起30個(gè)工作日內(nèi)為其出具工作經(jīng)歷證明及真實(shí)客觀的離任審查報(bào)告或鑒定意見，并采取切實(shí)有效的措施，確保投資業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。
　　(3)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露基金經(jīng)理的變更情況，自公司作出決定之日起2日內(nèi)對(duì)外公告，并將任免材料報(bào)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。公司對(duì)外公告基金經(jīng)理變更情況時(shí)，至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：基金經(jīng)理變更原因；新任基金經(jīng)理的基本情況、工作經(jīng)歷、是否曾被監(jiān)管機(jī)構(gòu)予以行政處罰或采取行政監(jiān)管措施，如管理過公募基金還應(yīng)詳細(xì)列明其管理基金的名稱及管理時(shí)間?；鸾?jīng)理應(yīng)當(dāng)督促公司及時(shí)披露本人任免情況。
　　(4)公司聘用短期內(nèi)頻繁變更工作崗位的投資管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)其以往誠信記錄等進(jìn)行盡職調(diào)查，并在簽訂聘用合同前書面報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，說明盡職調(diào)查情況與擬聘用的理由。公司不得聘用從其他公司離任未滿3個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)?；鸾?jīng)理管理基金未滿1年的，公司不得變更基金經(jīng)理。如有特殊情況需要變更的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)書面說明理由。
　　2．建立健全投資和研究內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。
　　(1)公司應(yīng)當(dāng)完善并嚴(yán)格實(shí)行投資分析和投資決策機(jī)制，加強(qiáng)研究對(duì)投資決策的支持，防止投資決策的隨意性。公司應(yīng)當(dāng)建立完善投資授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，防止投資管理人員越權(quán)從事投資活動(dòng)。
　　(2)公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，設(shè)立專門機(jī)構(gòu)，配備專門人員，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。
　　(3)公司應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度，明確公平交易的原則及實(shí)施措施，對(duì)反向交易、交叉交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的異常交易行為加強(qiáng)跟蹤監(jiān)測、及時(shí)分析并按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)。公司在投資管理人員安排方面應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待基金和其他委托資產(chǎn)。
　　3．建立健全信息管理及保密制度。
　　4．建立健全記錄和檔案管理制度。
　　5．建立健全利益沖突管理制度。
　　6．建立健全對(duì)外宣傳管理制度。
　　公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資管理人員參加與履行職責(zé)有關(guān)的社會(huì)活動(dòng)及會(huì)議的管理。未經(jīng)公司允許，投資管理人員不得以公司或個(gè)人名義參加與履行職責(zé)有關(guān)的社會(huì)活動(dòng)或會(huì)議。公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資管理人員對(duì)外公開發(fā)表與基金投資有關(guān)言論的管理。投資管理人員不得誤導(dǎo)、欺詐基金份額持有人，不得對(duì)基金業(yè)績進(jìn)行不實(shí)的陳述。
　　7．建立健全通信管理制度。
　　公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)各類通信工具的管理，公司固定電話應(yīng)進(jìn)行錄音，交易時(shí)間投資管理人員的移動(dòng)電話、掌上電腦等移動(dòng)通訊工具應(yīng)集中保管，MSN、QQ等各類即時(shí)通信工具和電子郵件應(yīng)實(shí)施全程監(jiān)控并留痕，錄音、即時(shí)通信、電子郵件等資料應(yīng)當(dāng)保存5年以上。
　　8．建立健全代理人管理制度。
　　9．建立健全合規(guī)培訓(xùn)制度。
　　每個(gè)投資管理人員每年接受合規(guī)培訓(xùn)的時(shí)間不得少于20小時(shí)。
　　10．建立健全代行職責(zé)制度。
　　公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)的規(guī)定，不得違反規(guī)定以任何理由安排不符合基金經(jīng)理任職條件的人員實(shí)際履行基金經(jīng)理職責(zé)。擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)時(shí)間超過30日的，公司應(yīng)當(dāng)自決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，并進(jìn)行相關(guān)信息披露。
　　(五)中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施
　　1．督察長遇到異常及時(shí)報(bào)告。按規(guī)定，投資管理人員有下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：
　　(1)因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理；
　　(2)擬離開工作崗位1個(gè)月以上；
　　(3)在其他非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職；
　　(4)其他可能影響投資管理人員正常履行職責(zé)的情形。
　　如基金經(jīng)理有上述情形的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)暫停或免去其基金經(jīng)理職務(wù)。
　　2．日常監(jiān)管及違規(guī)時(shí)的處理。
　　(1)日常監(jiān)管。中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)建立投資管理人員監(jiān)管檔案，對(duì)投資管理人員的誠信狀況、執(zhí)業(yè)行為、任職和離職情況進(jìn)行跟蹤記錄，對(duì)基金經(jīng)理進(jìn)行任職談話和離職談話，對(duì)變更頻繁的投資管理人員及頻繁調(diào)整基金經(jīng)理的公司進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注。對(duì)疏于投資管理人員管理、專業(yè)人員明顯不足、基金經(jīng)理調(diào)整頻繁的公司，中國證監(jiān)會(huì)將對(duì)公司新業(yè)務(wù)的拓展和新產(chǎn)品的發(fā)行申請(qǐng)予以審慎對(duì)待。發(fā)現(xiàn)公司聘用不符合條件的基金經(jīng)理，將責(zé)令公司進(jìn)行調(diào)整。
　　(2)投資管理人員違規(guī)時(shí)的行政監(jiān)管措施。投資管理人員違反誠信原則和職業(yè)道德、頻繁變換公司、未能勤勉盡責(zé)的，中國證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)采取記人誠信檔案、監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。