1.基金合同約定基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確（　　）。【選自基金從業(yè)題庫(kù)-章節(jié)試題】
Ⅰ．保障基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施
Ⅱ．收益分配制度
Ⅲ．資產(chǎn)管理制度
Ⅳ．糾紛解決機(jī)制
A:Ⅰ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅳ
答案：B
解析：除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。基金合同約定基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。
2.未登記備案的股權(quán)投資基金所投資項(xiàng)目，在（　?。r(shí)將會(huì)受到限制。【選自基金從業(yè)題庫(kù)-章節(jié)試題】
Ⅰ．新三板掛牌
Ⅱ．定增
Ⅲ．并購(gòu)重組
Ⅳ．首次公開(kāi)發(fā)行
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：基金管理人未經(jīng)登記不得開(kāi)展股權(quán)投資基金管理、募集業(yè)務(wù)。中介機(jī)構(gòu)需對(duì)股權(quán)投資基金是否按規(guī)定履行備案程序進(jìn)行核查并發(fā)表專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)，未登記備案的股權(quán)投資基金所投資項(xiàng)目，在新三板掛牌、定增、并購(gòu)重組、首次公開(kāi)發(fā)行時(shí)將會(huì)受到限制。
3.關(guān)于基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)的律師及律師事務(wù)所資質(zhì)問(wèn)題，下列說(shuō)法正確的是（　?。！具x自基金從業(yè)題庫(kù)-章節(jié)試題】
A:中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)出具意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所作出了相關(guān)資質(zhì)要求B:在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立、可就中國(guó)法律事項(xiàng)發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的律師事務(wù)所和中國(guó)執(zhí)業(yè)律師，均可受聘出具法律意見(jiàn)書(shū)C:作為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的律師事務(wù)所不能申請(qǐng)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員D:中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)律師事務(wù)所入會(huì)作出了強(qiáng)制性要求答案：B
解析：A項(xiàng)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)出具意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所無(wú)特殊的資質(zhì)要求；CD兩項(xiàng)，作為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的律師事務(wù)所可以申請(qǐng)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員，但中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)未就律師事務(wù)所入會(huì)作出強(qiáng)制性要求。
4.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反財(cái)務(wù)報(bào)告提交義務(wù)的基金管理人的處罰措施包括（　　）?！具x自基金從業(yè)題庫(kù)-章節(jié)試題】
Ⅰ．已登記的管理人未按要求提交的，完成整改之前，協(xié)會(huì)暫停受理該機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品備案，并列入異常機(jī)構(gòu)名單Ⅱ．異常機(jī)構(gòu)整改完畢后至少6個(gè)月才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)Ⅲ．新申請(qǐng)登記的管理人成立滿(mǎn)一年未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，協(xié)會(huì)將不予登記Ⅳ．新申請(qǐng)登記的管理人成立滿(mǎn)兩年未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，協(xié)會(huì)將不予登記A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅳ
答案：A
解析：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反財(cái)務(wù)報(bào)告提交義務(wù)的基金管理人的處罰措施包括：①已登記的管理人未按要求提交的，完成整改之前，協(xié)會(huì)暫停受理該機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品備案，并列入異常機(jī)構(gòu)名單；②異常機(jī)構(gòu)整改完畢后至少6個(gè)月才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)；③新申請(qǐng)登記的管理人成立滿(mǎn)一年未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，協(xié)會(huì)將不予登記。
5.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將已登記的基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單的情況包括（　?。?。【選自基金從業(yè)題庫(kù)-章節(jié)試題】
Ⅰ．基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)3次Ⅱ．基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次Ⅲ．已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單Ⅳ．已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告Ⅴ．已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的季度財(cái)務(wù)報(bào)告A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案：C
解析：已登記的基金管理人存在如下情況之一的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，通過(guò)基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示，并暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)：①基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的；②已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的；③已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的。