上市開(kāi)放式基金(LOF)的募集與交易
一、LOF募集概述
目前，我國(guó)只有深圳證券交易所開(kāi)辦上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)。上市開(kāi)放式基金的募集分場(chǎng)外募集與場(chǎng)內(nèi)募集兩部分。場(chǎng)外募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng);場(chǎng)內(nèi)募集的基金份額登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。
二、LOF的場(chǎng)外募集
LOF場(chǎng)外募集與普通開(kāi)放式基金的募集無(wú)異，投資者可以通過(guò)基金管理人或銀行、證券公司等基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。投資者通過(guò)基金管理人及其他代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)從場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF，應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)。
深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)可通過(guò)下列方式開(kāi)立：
(1)已有深圳證券賬戶(hù)的投資者，可通過(guò)基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以其深圳證券賬戶(hù)申請(qǐng)注冊(cè)深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)。
(2)尚無(wú)深圳證券賬戶(hù)的投資者，可直接申請(qǐng)賬戶(hù)注冊(cè)。
(3)已通過(guò)基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理過(guò)深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)注冊(cè)手續(xù)的投資者，可在原處直接辦理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)申報(bào)。
(4)已通過(guò)基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理過(guò)深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)注冊(cè)手續(xù)的投資者，重新辦理注冊(cè)手續(xù)。必須按金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的(以元為單位)。
三、LOF的場(chǎng)內(nèi)募集
LOF場(chǎng)內(nèi)募集沿用新股網(wǎng)上定價(jià)模式，但無(wú)配號(hào)及中簽環(huán)節(jié)。
投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)(即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以基金份額為單位)。
四、封閉期與開(kāi)放期
五、LOF的上市交易
LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同，具體內(nèi)容如下：
(1)買(mǎi)入LOF申報(bào)數(shù)理應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。
(2)深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。
(3)投資者T日賣(mài)出基金份額后的資金T+1日到賬(T日也可做回轉(zhuǎn)交易)，而贖回基金至少T+2日到賬。
六、LOF份額的申購(gòu)、贖回原則
LOF采取“金額申購(gòu)、份額贖回”原則。
七、LOF份額轉(zhuǎn)托管
處于下列情形之一的LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：
(1)處于募集期內(nèi)或封閉期內(nèi)的LOF份額;
(2)分紅派息前R-2日至R日(R日為權(quán)益登記日)的LOF份額;
(3)處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額。