基金從業(yè)考試輔導(dǎo)：基金管理人
*9節(jié) 基金管理人
一、基金管理人的職能
根據(jù)規(guī)定，擔(dān)任基金管理人的職能是依法設(shè)立的基金管理公司。
基金管理人的具體職責(zé)，共12條(要重點掌握)
在整個基金的運作中，基金管理人實際上處于中心地位，起著核心的作用。
二、基金管理公司的主要活動
(一)基金募集與銷售業(yè)務(wù)
(二)投資管理業(yè)務(wù)
(三)基金運營業(yè)務(wù)
(四)受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
(五)投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)。
目前，全國社會保障基金和企業(yè)年金作為特定性質(zhì)的資產(chǎn)已可以委托符合要求的基金管理公司進(jìn)行資產(chǎn)管理。
三、基金管理公司的市場準(zhǔn)入
我國對基金管理公司實行嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入管理。
基金管理公司應(yīng)具備的條件(特別重點)，請同學(xué)們逐條學(xué)習(xí)，特別是有數(shù)量要求的，應(yīng)記憶)
四、基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(一般掌握)
第二節(jié) 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)
一、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本要求
1、公司的治理結(jié)構(gòu)能夠使股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層之間的職責(zé)明確，既相互協(xié)助、又互相制衡;各自按有關(guān)法規(guī)、公司章程和基金合同的規(guī)定分別行使職權(quán)。
2、實行獨立董事制度，并保證獨立董事充分發(fā)揮作用。
3、獨立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機制。
二、我國對基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的主要規(guī)定
(一) 總體要求
建立組織機構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運作，維護(hù)基金份額持有人的利益。
(二) 基金管理公司治理方面的基本原則
1、基金份額持有人利益優(yōu)先原則。
2、公司獨立運作原則
3、強化制衡機制原則
4、維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性原則
5、股東誠信與合作原則
6、公平對待原則
7、業(yè)務(wù)與信息隔離原則
8、經(jīng)營運作公開、透明原則
9、長效激勵約束原則
10、人員敬業(yè)原則
(三) 獨立董事制度
基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨立董事制度。獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的13。
需要23以上獨立董事通過的事項(共4條)
(四) 督察長制度(為2007年教材新增部分，請同學(xué)們注意閱讀)
1、按照相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度。
2、督察長是高級管理人員
3、督察長由總經(jīng)理提名，董事會任命，并經(jīng)全體獨立董事同意。
4、督察長業(yè)務(wù)職責(zé)應(yīng)當(dāng)涵蓋基金公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
5、公司應(yīng)當(dāng)保證督察長工作的獨立性。
第三節(jié) 基金管理公司組織架構(gòu)
有效的組織構(gòu)架是實現(xiàn)有效管理的基礎(chǔ)。
一、專業(yè)委員會
(一)投資決策委員會
投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的*6決策機構(gòu)，是非常設(shè)的議事機構(gòu)。投資決策委員會對基金經(jīng)理授權(quán)，決定基金經(jīng)理的任免。
(二)風(fēng)險控制委員會
也是非常設(shè)議事機構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。
二、投資管理部門
(一)投資部
(二)研究部
(三)交易部
三、風(fēng)險管理部門
(一)監(jiān)察稽核部
(二)風(fēng)險管理部
四、市場營銷部門
(一)市場部
(二)機構(gòu)理財部
五、基金運營部門(包括基金清算和基金會計兩部門)
六、后臺支持部門
(一)行政管理部
(二)信息技術(shù)部
(三)財務(wù)部。