CFA考試總共三個(gè)級(jí)別,每個(gè)級(jí)別都考道德科目,CFA協(xié)會(huì)比較重視考生的職業(yè)道德規(guī)范,參加CFA考試基本的要求就是遵守職業(yè)道德規(guī)范。
一、CFA各級(jí)別考試科目及考試內(nèi)容概括
CFA一級(jí)考試科目:職業(yè)倫理道德、定量分析、經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)務(wù)報(bào)表分析、公司理財(cái)、投資組合管理、權(quán)益投資、固定收益投資、衍生品投資、其他投資。
cfa一級(jí)考試側(cè)重:知識(shí)、理解,注重工具及技術(shù),包括資產(chǎn)估值入門及證券管理技巧,主要考察考生對(duì)投資評(píng)估及管理方面的工具及基礎(chǔ)概念。
CFA二級(jí)考試科目:職業(yè)倫理道德、定量分析、經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)務(wù)報(bào)表分析、公司理財(cái)、投資組合管理、權(quán)益投資、固定收益投資、衍生品投資、其他投資。
CFA二級(jí)考試側(cè)重:資產(chǎn)評(píng)估分析、股票估值、固定收益、衍生品投資,針對(duì)案例考察如何對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行有效定價(jià)和投資組合分析,考試形式是針對(duì)案例分析投資績(jī)效和收益變化。共88道選擇題,第1場(chǎng)和第2場(chǎng)各44道。
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CFA三級(jí)考試科目為:道德與職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、投資組合管理、權(quán)益投資、固定收益投資、衍生工具、其他類投資。
CFA三級(jí)考試側(cè)重:投資組合管理,投資績(jī)效分析和理財(cái)管理,要求考生熟知資產(chǎn)定價(jià)和投資績(jī)效分析,能夠獨(dú)立撰寫投資報(bào)告,考試形式是按照例文要求分析投資績(jī)效,獨(dú)立撰寫投資分析報(bào)告。
二、CFA道德制裁類型
制裁類型基于“職業(yè)行為準(zhǔn)則”(規(guī)則1.6),包括以下內(nèi)容:
私人譴責(zé):書面警告,僅包括行為,不包括受保人的身份信息;它沒有透露給第三方。
譴責(zé):書面警告,包括行為,可能包括受保人的身份信息;它根據(jù)要求向第三方披露(以前稱為“公開譴責(zé)”)。
暫停會(huì)員資格:受保人在CFA協(xié)會(huì)和會(huì)員協(xié)會(huì)的會(huì)員資格將在指定期限內(nèi)終止。
暫停使用CFA指定的權(quán)利:涵蓋人使用CFA指定的權(quán)利在指定期限內(nèi)終止。
撤銷會(huì)員資格:CFA協(xié)會(huì)和會(huì)員協(xié)會(huì)的受保人會(huì)員資格終止;個(gè)人不再被允許使用CFA指定。
摘要暫停:CFA協(xié)會(huì)和會(huì)員協(xié)會(huì)的受保人會(huì)員資格和/或使用CFA指定和/或參加CFA計(jì)劃的權(quán)利將自動(dòng)終止。
暫停參加CFA考試:受保人參與CFA考試將在指定期限內(nèi)終止。
禁止參加CFA考試:受保人參與CFA考試將無限期終止。
CFA道德科目學(xué)習(xí)要注意:不要認(rèn)為CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)是死規(guī)定,死準(zhǔn)則,只要記住每條準(zhǔn)則就能應(yīng)付考試;不要認(rèn)為CFA是投資分析師考試,道德與標(biāo)準(zhǔn)在工作中起不到什么作用,所以別的科目更重要。
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