2015年證券從業(yè)資格考試備戰(zhàn)已經(jīng)開始，為了幫助廣大考生提前備考，高頓網(wǎng)校整理了2015年證券從業(yè)資格考試各科目知識點(diǎn)供大家參考，希望對廣大考生有所幫助，祝大家夢想成真！
　　
　　□對證券發(fā)行上市的監(jiān)管
　　
　　o 證券發(fā)行核準(zhǔn)制，證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬
　　
　　推行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)
　　
　　o 證券發(fā)行監(jiān)管以強(qiáng)制性信息披露為中心，完善“事前問責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度
　　
　　包括證券發(fā)行信息的公開、證券上市信息的公開以及持續(xù)信息公開制度(中期報(bào)告和年度報(bào)告等)
　　
　　o 證券發(fā)行上市保薦制度，企業(yè)首次公開發(fā)行和上市公司再次公開發(fā)行證券都需要保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人保薦
　　
　　□ 對交易市場的監(jiān)管
　　
　　o 對操縱市場行為的監(jiān)管
　　
　　操縱市場行為包括：
　　
　　●單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢、或信息優(yōu)勢聯(lián)合或連續(xù)買賣、操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量;
　　
　　●與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格、方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或數(shù)量;
　　
　　●在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或數(shù)量。
　　
　　對操縱市場行為的監(jiān)管包括事前監(jiān)管與事后處理
　　
　　對操縱行為的處罰：
　　
　　●操縱證券市場的，依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，處于違法所得的一倍以上五倍以下的罰款;
　　
　　●無違法所得或違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的處罰;
　　
　　●單位操縱證券市場的，還應(yīng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。
　　
　　o 對欺詐客戶行為的監(jiān)管
　　
　　欺詐客戶行為包括：
　　
　　●違背客戶的委托為其買賣證券
　　
　　●不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
　　
　　●挪用客戶委托買賣的證券或客戶帳戶資金
　　
　　●未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶名義買賣證券
　　
　　●為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
　　
　　●提供、傳播虛假或誤導(dǎo)信息
　　
　　o 對內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
　　
　　內(nèi)幕交易的行為主體：內(nèi)幕信息的知情人
　　
　　●發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員
　　
　　●公司的實(shí)際控制人、5%以上股份股東及其董監(jiān)高
　　
　　●發(fā)行人控股的公司及其董、監(jiān)、高
　　
　　●由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員
　　
　　●證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員
　　
　　●保薦人、承銷商、證交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
　　
　　內(nèi)幕信息的界定：
　　
　　●公司分配股利或增資的計(jì)劃
　　
　　●股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
　　
　　●債務(wù)擔(dān)保的重大變更
　　
　　●主要資產(chǎn)的抵押、出售、報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%
　　
　　●董、監(jiān)、高的行為可能承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
　　
　　●上市公司收購的有關(guān)方案
　　
　　●經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
　　
　　●重大投資行為和重大購置資產(chǎn)的決定
　　
　　●訂立重要合同
　　
　　●發(fā)生重大債務(wù)、重大債務(wù)違約
　　
　　●重大虧損或重大損失
　　
　　●生產(chǎn)經(jīng)營外部條件發(fā)生的重大變化
　　
　　●董事、1/3 以上監(jiān)事、經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
　　
　　●5%以上股份股東、實(shí)際控制人，持有的股份或控制公司的情況發(fā)生較大變化
　　
　　●減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)的決定