2017年證券從業(yè)法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：限期內備案

　　限期內備案、申請

　　1.證券公司代銷證券的，應當在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務院證券監(jiān)督管理機構(以下簡稱“國監(jiān)機構”)的備案。

　　2.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國監(jiān)機構和證券交易所報送以下內容(略)的中期報告。

　　3.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向國監(jiān)機構和證券交易所報送以下內容(略)的年度報告。

　　4.以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國監(jiān)機構及證券交易所做出書面報告，并予以公告。

　　5.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國監(jiān)機構和證券交易所，并予公告。

　　6.證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國監(jiān)機構。

　　7.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國監(jiān)機構。

　　8.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

　　9.證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向國監(jiān)機構報送年度報告;自每月結束之日起7日報送月度報告。(與證券法的13,14點區(qū)分)

　　10.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關數(shù)字規(guī)定：

　　(1)取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;

　　(2)辭職或解除勞動合同，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。變更聘用機構的，新聘用機構在發(fā)生10日內向協(xié)會報告。

　　(3)從業(yè)人員收到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會報告。

　　11.申請期間(保薦機構資格或保薦代表人資格)，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新材料。

　　12.保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　13.保薦機構應當于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。

　　14.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向協(xié)會進行離職備案。

　　15.協(xié)會以外主體做出的、符合《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協(xié)會誠信信息系統(tǒng)申報。<<<11月證券考試沖刺資料