一、資產(chǎn)配置的主要類(lèi)型
　　從范圍上看，可分為全球資產(chǎn)配置，股票、債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置等；從時(shí)間跨度和風(fēng)格類(lèi)別上看，可分為戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合配置等；從配置策略上可分為買(mǎi)人并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略和動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略等。一般而言，全球資產(chǎn)配置的期限在1年以上；股票、債券資產(chǎn)配置的期限為半年；行業(yè)資產(chǎn)配置的時(shí)間最短，一般根據(jù)季度周期或行業(yè)波動(dòng)特征進(jìn)行調(diào)整。
　　(一)買(mǎi)入并持有策略
　　買(mǎi)入并持有策略是消極型的長(zhǎng)期再平衡方式，適用于有長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。買(mǎi)入并持有策略適用于資本市場(chǎng)環(huán)境和投資者的偏好變化不大，或者改變資產(chǎn)配置狀態(tài)的成本大于收益時(shí)的狀態(tài)。買(mǎi)入并持有戰(zhàn)略的投資組合價(jià)值與股票市場(chǎng)價(jià)值保持同方向、同比例的變動(dòng)，并最終取決于最初的戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置所決定的資產(chǎn)構(gòu)成。投資組合價(jià)值線的斜率由資產(chǎn)配置的比例決定。
　　例12-6(2012年3月真題·判斷題)資產(chǎn)配置的買(mǎi)入并持有策略的支付模式為向上凸型。（　?。?/div>
　　【參考答案】×
　　【解析】買(mǎi)入并持有策略為消極型資產(chǎn)配置策略，在市場(chǎng)變化時(shí)不采取行動(dòng)，支付模式為直線。
　　(二)恒定混合策略
　　恒定混合策略是指保持投資組合中各類(lèi)資產(chǎn)的比例固定。也就是說(shuō)，在各類(lèi)資產(chǎn)的市場(chǎng)表現(xiàn)出現(xiàn)變化時(shí)，資產(chǎn)配置應(yīng)當(dāng)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，以保持各類(lèi)資產(chǎn)的投資比例不變。與戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置相比，恒定混合策略對(duì)資產(chǎn)配置的調(diào)整并非基于資產(chǎn)收益率的變動(dòng)或者投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的變動(dòng)，而是假定資產(chǎn)的收益情況和投資者偏好沒(méi)有大的改變，因而*3投資組合的配置比例不變。
　　例12-7(2012年3月真題·判斷題)
　　當(dāng)股票市場(chǎng)價(jià)格處于震蕩、波動(dòng)狀態(tài)時(shí)，恒定混合資產(chǎn)配置策略的表現(xiàn)將劣于買(mǎi)入并持有策略。（　?。?/div>
　　【參考答案】×
　　【解析】如果股票市場(chǎng)價(jià)格處于震蕩、波動(dòng)狀態(tài)之中，恒定混合策略就可能優(yōu)于買(mǎi)入并持有策略。
　　例12—8(2012年3月真題·判斷題)
　　資產(chǎn)配置的恒定混合策略的支付模式為向下凹型。（　?。?/div>
　　【參考答案】√
　　【解析】恒定混合策略在下降時(shí)買(mǎi)入股票并在上升時(shí)賣(mài)出股票，其支付曲線為凹型。
　　(三)投資組合保險(xiǎn)策略
　　投資組合保險(xiǎn)策略是在將一部分資金投資于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)
　　組合最低價(jià)值的前提下，將其余資金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，并隨著市場(chǎng)的變動(dòng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比例，同時(shí)不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動(dòng)態(tài)調(diào)整策略。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)收益率上升時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資比例隨之上升，如果風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)市場(chǎng)繼續(xù)上升，投資組合保險(xiǎn)策略將取得優(yōu)于買(mǎi)入并持有策略的結(jié)果。與恒定混合策略相反，投資組合保險(xiǎn)策略在股票市場(chǎng)上漲時(shí)提高股票投資比例，而在股票市場(chǎng)下跌時(shí)降低股票投資比例，從而既保證資產(chǎn)組合的總價(jià)值不低于某個(gè)最低價(jià)值，同時(shí)又不放棄資產(chǎn)升值潛力。在嚴(yán)重衰退的市場(chǎng)上，隨著風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例的不斷下降，投資組合能夠最終保持在最低價(jià)值基礎(chǔ)之上。在股票市場(chǎng)急劇降低或缺乏流動(dòng)性時(shí)，投資組合保險(xiǎn)策略至少保持最低價(jià)值的目標(biāo)可能無(wú)法達(dá)到，甚至可能由于投資組合保險(xiǎn)策略的實(shí)施反而加劇了市場(chǎng)向不利方向的運(yùn)動(dòng)。
　　例12-9(2012年3月真題·判斷題)
　　從資產(chǎn)配置的角度看，投資組合保險(xiǎn)策略是將全部資金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的一種動(dòng)態(tài)調(diào)整策略。（　?。?/div>
　　【參考答案】×
　　【解析】投資組合保險(xiǎn)策略是在將一部分資金投資于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價(jià)值的前提下，將其余資金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，并隨著市場(chǎng)的變動(dòng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比例，同時(shí)不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動(dòng)態(tài)調(diào)整策略。
　　例12—10(2012年3月真題·判斷題)
　　恒定混合策略和投資組合保險(xiǎn)策略均為積極型資產(chǎn)配置策略，其支付模式為曲線。（　?。?/div>
　　【參考答案】√
　　【解析】恒定混合策略和投資組合保險(xiǎn)策略為積極型資產(chǎn)配置策略，當(dāng)市場(chǎng)變化時(shí)需要采取行動(dòng)，其支付模式為曲線。
　　(四)動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略
　　1．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置是根據(jù)資本市場(chǎng)環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件對(duì)資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略。大多數(shù)動(dòng)態(tài)資產(chǎn)一般具有以下共同特征：
　　(1)一般是一種建立在一些分析工具基礎(chǔ)之上的客觀、量化的過(guò)程。
　　(2)資產(chǎn)配置主要受某種資產(chǎn)類(lèi)別預(yù)期收益率客觀測(cè)度的驅(qū)使，因此屬于以?xún)r(jià)值為導(dǎo)向調(diào)整的過(guò)程。
　　(3)資產(chǎn)配置規(guī)則能夠客觀地測(cè)度出哪一種資產(chǎn)類(lèi)別已經(jīng)失去市場(chǎng)的注意力，并引導(dǎo)投資者進(jìn)入不受人關(guān)注的資產(chǎn)類(lèi)別。
　　(4)資產(chǎn)配置一般遵循回歸均衡的原則，這是動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置中的主要利潤(rùn)機(jī)制。一般來(lái)說(shuō)，一些更為詳細(xì)的辦法經(jīng)常比單純的價(jià)值驅(qū)動(dòng)模型更為優(yōu)越。動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動(dòng)性的前提下提高長(zhǎng)期報(bào)酬。
　　2．當(dāng)市場(chǎng)行情上漲時(shí)，投資組合的財(cái)富也會(huì)增加。在最近的市場(chǎng)波動(dòng)之后，不同投資者對(duì)適當(dāng)資產(chǎn)分配反應(yīng)也不同。
　　(1)一些投資者未受財(cái)富變動(dòng)的影響。在財(cái)富變動(dòng)時(shí)，他們的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不發(fā)生變化。這些人是真正的長(zhǎng)期投資者。
　　(2)其他投資者對(duì)財(cái)富的近期變化稍微敏感。這些投資者是簡(jiǎn)單機(jī)械調(diào)整戰(zhàn)略的自然候選人。
　　(3)另一類(lèi)投資者則對(duì)近期市場(chǎng)行為較為敏感。
　　(4)一些投資者對(duì)近期市場(chǎng)行為作出劇烈的反應(yīng)。
 
　　二、買(mǎi)入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略之比較
　　(一)支付模式
　　上述恒定混合策略和投資組合保險(xiǎn)策略為積極性資產(chǎn)配置策略，當(dāng)市場(chǎng)變化時(shí)需要采取行動(dòng)，其支付模式為曲線。而買(mǎi)入并持有策略為消極性資產(chǎn)配置策略，在市場(chǎng)變化時(shí)不采取行動(dòng)，支付模式為直線。
　　(二)收益情況與有利的市場(chǎng)環(huán)境
　　當(dāng)股票價(jià)格保持單方向持續(xù)運(yùn)動(dòng)時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買(mǎi)入并持有策略，而投資組合保險(xiǎn)策略的表現(xiàn)優(yōu)于買(mǎi)入并持有策略。當(dāng)股票價(jià)格由升轉(zhuǎn)降或由降轉(zhuǎn)升，即市場(chǎng)處于易變的、無(wú)明顯趨勢(shì)的狀態(tài)時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)優(yōu)于買(mǎi)入并持有策略，而投資組合保險(xiǎn)策略的表現(xiàn)劣于買(mǎi)入并持有策略。
　　(三)對(duì)流動(dòng)性的要求
　　買(mǎi)入并持有策略只在構(gòu)造投資組合時(shí)要求市場(chǎng)具有一定的流動(dòng)性。恒定混合策略要求對(duì)資產(chǎn)配置進(jìn)行實(shí)時(shí)調(diào)整，但調(diào)整方向與市場(chǎng)運(yùn)動(dòng)方向相反，因此就對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性有一定的要求但要求不高。對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求*6的是投資組合保險(xiǎn)策略，它需要在市場(chǎng)下跌時(shí)賣(mài)出而市上漲時(shí)買(mǎi)入。該策略的實(shí)施有可能導(dǎo)致市場(chǎng)流動(dòng)性的進(jìn)一步惡化。
　　三、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置之比較
　　(一)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受和風(fēng)險(xiǎn)偏好的認(rèn)識(shí)和假設(shè)不同 與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置過(guò)程相比，戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略在動(dòng)態(tài)調(diào)整資產(chǎn)配置狀 態(tài)時(shí)，需要根據(jù)實(shí)際情況的改變重新預(yù)測(cè)不同資產(chǎn)類(lèi)別的預(yù)期收益情況，但沒(méi) 有再次估計(jì)投資者偏好與風(fēng)險(xiǎn)承受能力是否發(fā)生了變化。也就是說(shuō)，動(dòng)態(tài)資產(chǎn) 配置實(shí)質(zhì)上假定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力與效用函數(shù)是較為穩(wěn)定的，在新形勢(shì)下 沒(méi)有發(fā)生大的改變，于是只需要考慮各類(lèi)資產(chǎn)的收益情況變化。因此，動(dòng)態(tài)資 產(chǎn)配置的核心在于對(duì)資產(chǎn)類(lèi)別預(yù)期收益的動(dòng)態(tài)監(jiān)控與調(diào)整，而忽略了投資者是 否發(fā)生變化。 在風(fēng)險(xiǎn)承受能力方面，動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置假設(shè)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不隨市場(chǎng) 和自身資產(chǎn)負(fù)債狀況的變化而改變。這一類(lèi)投資者將在風(fēng)險(xiǎn)收益報(bào)酬較高時(shí) 比戰(zhàn)略性投資者更多地投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)。因而從長(zhǎng)期來(lái)看，他們將取得更豐厚 的投資回報(bào)。
　　(二)對(duì)資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同 動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的風(fēng)險(xiǎn)收益特征與資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)類(lèi)別收益變化的把握 能力密切相關(guān)。因此，運(yùn)用動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的前提條件是資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地 預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化，并且能夠有效實(shí)施動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置投資方案。
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    證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》：衍生工具 金融衍生工具又被稱(chēng)為金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格（或數(shù)值）變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。這里所說(shuō)的基礎(chǔ)產(chǎn)品是一個(gè)相對(duì)的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品（如債券.........

    2017-07-12
  • 證券從業(yè)考試科目《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》高頻易錯(cuò)題匯總

    證券從業(yè)考試科目《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》高頻易錯(cuò)題匯總

    對(duì)于很多報(bào)考了證券從業(yè)資格考試的考生來(lái)說(shuō)，復(fù)習(xí)的每一天時(shí)間都值得珍惜。特別是從之前的數(shù)據(jù)顯示來(lái)看，每次的通過(guò)率都實(shí)在不高，可見(jiàn)證券從業(yè)的難度還是存在的。如果沒(méi)有很好的復(fù)習(xí)計(jì)劃，而只是憑借一時(shí)的熱情三天打魚(yú)兩天曬網(wǎng)，就很難針對(duì)性的為我們的考試做好提前準(zhǔn)備。 雖然經(jīng)過(guò)去年的.........

    2017-06-30
  • 證券從業(yè)資格考試科目難度有多大？有什么好的備考方法！

    證券從業(yè)資格考試科目難度有多大？有什么好的備考方法！

    證券從業(yè)資格證是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)，也是法律規(guī)定的必考證書(shū)。因?yàn)槭琴Y格考試，所以難度相較于水平性質(zhì)的考試稍顯容易，考試內(nèi)容多以記憶性為主，不過(guò)要考高分也不是那么容易。證券從業(yè)資格考試自改革后，只需要報(bào)考兩門(mén)科目證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，只要通過(guò)了就能申.........

    2017-06-30
  • 證券從業(yè)資格考試難嗎？科目怎么復(fù)習(xí)？

    證券從業(yè)資格考試難嗎？科目怎么復(fù)習(xí)？

    有人說(shuō)，面對(duì)備考最怕的就是你兩手一攤，覺(jué)得理所當(dāng)然的樣子。證券從業(yè)資格證是證券入行的必備證書(shū)，考試難度不大，但是想考高分也不是那么容易。證券從業(yè)資格考試不是簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單看一遍教材就能通過(guò)，沒(méi)有極致的投入哪里有后來(lái)的收獲？ 不少考生報(bào)名了9月的全國(guó)統(tǒng)考，距離考試還有2個(gè)多月，如何.........

    2017-06-30
  • 證券從業(yè)資格考試時(shí)間是6月24-25日，備考6忌要了解

    證券從業(yè)資格考試時(shí)間是6月24-25日，備考6忌要了解

    2017年6月份證券從業(yè)資格考試時(shí)間是6月24-25日，還有不到十天的備考時(shí)間，各位考生再堅(jiān)持堅(jiān)持就能看到勝利的曙光了。當(dāng)然也有不少考生由于堅(jiān)持不下去倒在了黎明前夕。備考期間，不能因?yàn)橐稽c(diǎn)困難和挫折就產(chǎn)生想要放棄的念頭，這些問(wèn)題都是大家備考路上的墊腳石，跨過(guò)去了你的眼界又會(huì)提高一個(gè)層.........

    2017-06-15
  • 2017年證券從業(yè)資格考試備考最全規(guī)劃

    2017年證券從業(yè)資格考試備考最全規(guī)劃

    證券從業(yè)資格考試是入門(mén)級(jí)考試，是進(jìn)入證券行業(yè)的敲門(mén)磚。證券業(yè)目前是國(guó)內(nèi)最高收益的朝陽(yáng)行業(yè)，是金融行業(yè)的重要支柱。無(wú)論在國(guó)內(nèi)、國(guó)外都是金領(lǐng)的職業(yè)追求，是距離金錢(qián)財(cái)富最直接的行業(yè)。 而且拿下證券考試的就業(yè)范圍比較廣泛，有證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估.........

    2017-06-14
  • 上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法

    上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法

    上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法內(nèi)容有哪些？高頓小編告訴各位考生們，上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法共有八章內(nèi)容，快來(lái)看看高頓小編的整理吧： *9章 總則 *9條 為規(guī)范中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)，拓寬中小微型企業(yè)融資渠道,服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《.........

    2017-01-12
  • 上海證券交易所股票上市規(guī)則

    上海證券交易所股票上市規(guī)則

    上海證券交易所股票上市規(guī)則內(nèi)容有哪些？高頓小編從中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上查詢(xún)到：上海證券交易所股票上市規(guī)則內(nèi)容共有十九章。 *9章 總 則 1.1 為規(guī)范股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)可轉(zhuǎn)換公司債券）和其他衍生品種（以下統(tǒng)稱(chēng)股票及其衍生品種）的上市行為，以及上市公司和相關(guān)信.........

    2017-01-12
  • 上海證券交易所網(wǎng)站的介紹是什么？它的地址在哪里？

    上海證券交易所網(wǎng)站的介紹是什么？它的地址在哪里？

    上海證券交易所網(wǎng)站的介紹是什么？它的地址在哪里？據(jù)高頓小編從上海證券交易所了解到：上海證券交易所成立于1990年11月26日，同年12月19日開(kāi)業(yè)，歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)垂直管理。 按照法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范的八字方針，上海證券交易所致力于創(chuàng)造透明、開(kāi)放、安全、高效的市場(chǎng)環(huán)境，其主要職能包括：.........

    2017-01-12