下面是證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目第七章*9節(jié)“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類(lèi)及業(yè)務(wù)資格”的知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)考生們查看！
 
　　一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類(lèi)
　　1．含義
　　其是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)和《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《試行辦法》)的規(guī)定與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶(hù)提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
　　2．種類(lèi)
　　(1)為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。其是指證券公司與單一客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。
　　(2)為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。其是指證券公司通過(guò)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶(hù)簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶(hù)資產(chǎn)交由依法可以從事客戶(hù)交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。
　　(3)為客戶(hù)特定目的辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。其是指證券公司與客戶(hù)簽訂專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理合同，針對(duì)客戶(hù)的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。
 
　　二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
　　1．證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件
　　(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍。
　　(2)凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。
　　(3)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
　　(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。
　　(5)最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。
　　(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
　　2．證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)提交相關(guān)的材料
　　(1)申請(qǐng)書(shū)。
　　(2)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。
　　(3)凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)表。
　　(4)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員的情況登記表。
　　(5)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員、風(fēng)險(xiǎn)控制崗位人員的名單、簡(jiǎn)歷、證券業(yè)從業(yè)資格證書(shū)和身份證明復(fù)印件。
　　(6)申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無(wú)不良行為記錄的證明。
　　(7)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本及由具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)控評(píng)審報(bào)告。
　　(8)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)計(jì)劃書(shū)和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
　　(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
　　3．其他要求
　　證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求；
　　(1)    具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。
　　(2)設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億元人民幣，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于5億元人民幣。
　　(3)最近1年不存在挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金等客戶(hù)資產(chǎn)的情形。
　　(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
 
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