下面是證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目第六章第四節(jié)“證券自營業(yè)務的監(jiān)督和法律責任”的知識點，請考生們查看！
 
　　一、監(jiān)管措施
　　(1)專設賬戶、單獨管理。
　　(2)證券公司自營情況的報告。
　　(3)中國證監(jiān)會的監(jiān)管：
　　1)中國證監(jiān)會對證券公司從事證券自營業(yè)務情況以及相關的資金來源和運用情況進行定期或不定期檢查，并可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務資料以及其他相關業(yè)務資料。
　　2)中國證監(jiān)會及其派出機構對從事證券自營業(yè)務過程中涉嫌違反國家有關法規(guī)的證券公司，將進行調查，并可要求提供、復制或封存有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表、憑證和其他必要的資料。對中國證監(jiān)會及其派出機構的檢查和調查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關資料，或提供不真實、不準確、不完整的資料。在調查過程中，證券公司主要負責人和直接相關人員不得以任何理由逃避調查。中國證監(jiān)會及其派出機構還可以要求證券公司有關人員在指定時間和地點提供有關證據。
　　3)中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所、審計事務所等專業(yè)性中介機構，對證券公司從事證券自營業(yè)務情況進行稽核。對會計師事務所、審計事務所等專業(yè)性中介機構的稽核，證券公司應視同為中國證監(jiān)會的檢查并予以配合。
　　4)證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。
　　(4)證券交易所的監(jiān)管。根據《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證券交易所根據國家關于證券公司證券自營業(yè)務管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務實施下列日常監(jiān)督管理：
　　1)要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術手段嚴格管理。
　　2)檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格。
　　3)要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。
　　4)對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，并報中國證監(jiān)會備案。
　　5)每年6月30日和12月31日過后的30日內，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況等。
　　(5)禁止內幕交易的主要措施。
　　1)加強自律管理。
　　2)加強監(jiān)管。
 
　　二、法律責任
　　(1)《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關規(guī)定。
　　1)證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。對直接負責的主管入員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
　　2)證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
　　(2)《證券法》的有關規(guī)定。
　　(3)《中華人民共和國刑法》的有關規(guī)定。
 
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