為了進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式，促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展，自2000年2月22日起開始實(shí)行在新股發(fā)行中向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股的辦法。
　　二級(jí)市場(chǎng)投資者新股配售的基本規(guī)則為:
　?。ㄒ唬┫蚨?jí)市場(chǎng)投資者配售新股，是指在新股發(fā)行時(shí)，將一定比例的新股由上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行改為向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購(gòu)限量，自愿申購(gòu)新股。
　　（二）投資者持有上市流通證券的市值，是按招股說明書概要刊登前一個(gè)交易日收盤價(jià)計(jì)算的上市流通股票、證券投資基金和可轉(zhuǎn)換債券市值的總和（不含其它品種的流通證券及未掛牌的可流通證券），其中包含已流通但被凍結(jié)的高級(jí)管理人員持股。
　?。ㄈ┩顿Y者每持有上市流通證券市值10000元限申購(gòu)新股1000股，申購(gòu)新股的數(shù)量應(yīng)為1000股的整數(shù)倍，投資者持有上市流通證券市值不足 10000元的部分，不賦予申購(gòu)權(quán)；每一股票帳戶*6申購(gòu)量不得超過發(fā)行公司公開發(fā)行總量的千分之一；每一股票帳戶只能申購(gòu)一次，重復(fù)的申購(gòu)視為無效申購(gòu)。投資者申購(gòu)新股時(shí)，無需預(yù)先繳納申購(gòu)款，但申購(gòu)一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷。
　?。ㄋ模┳C券交易所負(fù)責(zé)確認(rèn)投資者的有效申購(gòu)，并對(duì)超額申購(gòu)、重復(fù)申購(gòu)等無效申購(gòu)予以剔除。
　　（五）有效申購(gòu)量確認(rèn)后，按以下辦法配售新股：
　　1、當(dāng)有效申購(gòu)總量等于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí)，按投資者的實(shí)際申購(gòu)量配售；
　　2、當(dāng)有效申購(gòu)總量小于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí)，按投資者實(shí)際申購(gòu)量配售后，余額按照承銷協(xié)議由承銷商包銷；
　　3、當(dāng)有效申購(gòu)總量大于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí)，證券交易所按1000股有效申購(gòu)量配一個(gè)號(hào)的規(guī)則，對(duì)有效申購(gòu)量連續(xù)配號(hào)。主承銷商組織搖號(hào)抽簽，投資者每中簽一個(gè)號(hào)配售新股1000股。
　?。┲泻灥耐顿Y者認(rèn)購(gòu)新股應(yīng)繳納的股款，由證券營(yíng)業(yè)部直接從其資金帳戶中扣繳。因投資者認(rèn)購(gòu)資金不足，不能認(rèn)購(gòu)的新股，視同放棄認(rèn)購(gòu)，由主承銷商包銷，證券營(yíng)業(yè)部或其它投資者不得代為認(rèn)購(gòu)。
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