證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》考試講義第八章(3)

　　第三節(jié) 證券市場(chǎng)的自律管理
　　一、 證券市場(chǎng)的自律管理機(jī)構(gòu)
　　(一)證券交易所
　　(二)證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　二、證券交易所的自律管理
　　(一)證券交易所對(duì)證券交易活動(dòng)的管理
　　(二)證券交易所對(duì)會(huì)員的管理
　　(三)證券交易所對(duì)上市公司的管理
　　三、證券從業(yè)人員的資格管理
　　(一)證券從業(yè)人員分類
　　1、證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理的專業(yè)人員和相關(guān)部門管理人
　　2、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)部門的管理人員;基金銷售部門的宣傳、推銷、咨詢等專業(yè)人員，以及相關(guān)部門的管理人員。
　　3、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
　　4、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及管理人員
　　5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的區(qū)的從業(yè)資格和職業(yè)證書的其他人員
　　(二)從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書
　　1、資格管理機(jī)構(gòu)
　　2、資格考試與專業(yè)水平考試
　　3、執(zhí)業(yè)證書
　　4、執(zhí)業(yè)管理
　　5、對(duì)違反從業(yè)資格管理規(guī)定的處罰
　　四、證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理
　　(一)誠(chéng)信信息的內(nèi)容：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息
　　(二)誠(chéng)信信息的來源及用途：1信息來源 六條途徑 2、誠(chéng)信信息用途，九個(gè)作用
　　(三)信息查詢：查詢相關(guān)人員信息六條途徑
　　五、證券從業(yè)人員的行為規(guī)范與行為準(zhǔn)則
　　(一)證券從業(yè)人員的行為規(guī)范
　　1、證券從業(yè)人員行為規(guī)范的作用
　　(1)規(guī)范從業(yè)人員的業(yè)務(wù)行為，保證證券市場(chǎng)的的良好秩序，促進(jìn)證券業(yè)的健康發(fā)展
　　(2)提高證券業(yè)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，完善證券業(yè)從業(yè)人員的人格，建立高素質(zhì)證券從業(yè)人員隊(duì)伍
　　(3)健全證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的內(nèi)部監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，樹立證券業(yè)良好的職業(yè)風(fēng)氣和職業(yè)形象
　　2、證券從業(yè)人員的行為規(guī)范內(nèi)容
　　(1)正直誠(chéng)信，(2)勤勉盡責(zé)，(3)廉潔保密，(4)自律守法
　　(二)證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則
　　1、從業(yè)人員的保證性行為
　　(1)熱愛本職工作，準(zhǔn)確地執(zhí)行客戶指令，為客戶保密
　　(2)努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率
　　(3)遵守國(guó)家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)制度
　　(4)積極維護(hù)投資者的合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽(yù)
　　(5)文明經(jīng)營(yíng)、禮貌服務(wù)、保證證券交易中的公開、公平、公正
　　(6)服從管理，服從領(lǐng)導(dǎo)，自覺維護(hù)證券交易中的正常秩序
　　(7)團(tuán)結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，合理處理業(yè)務(wù)活動(dòng)中出現(xiàn)的各種矛盾
　　(8)熱心公益事業(yè)，愛護(hù)公共財(cái)產(chǎn)，不以職謀私，不以權(quán)謀私
　　2、從業(yè)人員的禁止性行為
　　(1)不得以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券的買賣的活動(dòng)
　　(2)不得向客戶提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見
　　(3)不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員間有獲取不正當(dāng)利益約定
　　(4)不得勸誘客戶參與證券交易
　　(5)不得接受分享利益的委托
　　(6)不得向客戶保證收益
　　(7)不得接受客戶的買賣證券的種類、數(shù)量、價(jià)格及買進(jìn)或賣出的全權(quán)委托
　　(8)不得為達(dá)到排除競(jìng)爭(zhēng)者目的，不正當(dāng)?shù)剡\(yùn)用其在交易中的優(yōu)越地位限制某些客戶的業(yè)務(wù)活動(dòng)