保薦代表人勝任能力考試大綱第三章 證券基礎(chǔ)知識

　　*9節(jié) 證券及證券市場概述
　　掌握證券與有價證券的定義、分類和特征，證券市場的定義、特征、結(jié)構(gòu)、地位及基本功能，證券的票面要素，虛擬資本的含義，商品證券、貨幣證券、資本證券、證券市場的含義和構(gòu)成。
　　熟悉公募證券與私募證券、上市證券與非上市證券的含義，證券市場參與者的構(gòu)成，機構(gòu)投資者的種類、構(gòu)成和管理體制。
　　掌握證券發(fā)行市場和交易市場的概念及關(guān)系。掌握證券交易市場的分類、定義、特征和職能。掌握全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定。
　　掌握證券公司的定義、功能和主要業(yè)務(wù)種類;熟悉不同業(yè)務(wù)種類公司的設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍。掌握證券公司內(nèi)部控制的原則、目標與主要內(nèi)容。
　　熟悉證券登記結(jié)算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、資信評級機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)的職能、業(yè)務(wù)范圍與管理體制。掌握證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員的法律責任和行為規(guī)范。
　　熟悉證券公司直接投資等有關(guān)規(guī)定。
　　熟悉證券公司分類監(jiān)管和上市證券公司監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定。
　　第二節(jié) 證券產(chǎn)品—股票、債券、證券投資基金
　　掌握股票的概念、性質(zhì)、特征和類型，股票票面價值、賬面價值、清算價值及內(nèi)在價值的含義與聯(lián)系，股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別，影響股票價格的因素。掌握優(yōu)先股的概念、分類和特征，熟悉普通股票與優(yōu)先股票的區(qū)別。掌握有限售條件流通股的概念、特征、常見類型與相關(guān)規(guī)定。熟悉 A 股、 B 股、 H 股、 N 股、 S 股、紅籌股和存托憑證等概念。
　　掌握債券的概念、票面要素、特征和分類，債券與股票的區(qū)別。掌握政府債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券、中小企業(yè)私募債的概念、品種和特征，企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別。掌握各類債券在我國的發(fā)行方式。掌握我國債券交易市場的分類及各類債券交易市場的交易品種、交易主體、交易方式和運行特點。掌握國際債券的概念、分類和特征，熟悉我國在境外市場發(fā)行國際債券。
　　掌握證券投資基金的概念、分類和特征。掌握公募基金的資格管理。熟悉基金的募集與銷售，基金當事人之間的關(guān)系，基金管理人和托管人的職責。掌握不同種類基金的認購、申購、贖回與交易。掌握基金資產(chǎn)、基金負債、基金資產(chǎn)凈值、基金費用、基金收益的概念和計算方法。掌握基金收益的來源、分配方式與分配原則。掌握我國證券投資基金運作管理的有關(guān)規(guī)定。
　　第三節(jié) 證券產(chǎn)品-其他產(chǎn)品
　　掌握金融衍生工具的概念、品種和特征。期貨交易與期權(quán)交易的概念、特征、功能和區(qū)別。掌握期貨與期權(quán)的理論價格及影響因素。掌握金融期貨的概念、品種、特征及基本功能。掌握金融期權(quán)的概念、品種、特征及基本功能。掌握我國金融期貨的交易規(guī)則和交易制度。
　　第四節(jié) 證券交易
　　掌握證券交易的含義、種類和方式。熟悉證券投資者的含義，證券交易場所的含義及作用，證券交易所和證券登記結(jié)算公司的概念和職能。掌握全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等其他證券交易場所的含義、功能及相關(guān)規(guī)定。熟悉股票交易的報價方式，債券交易的全價交易和凈價交易。熟悉信用交易的概念。
　　掌握基金和可轉(zhuǎn)換公司債券的相關(guān)操作。
　　熟悉股票價格平均數(shù)和股票價格指數(shù)的概念和功能，我國主要的股票價格指數(shù)，主要國際證券市場及股價指數(shù)。
　　掌握證券賬戶管理、證券登記、證券托管、委托買賣、競價與成交及其他交易事項、代辦股份轉(zhuǎn)讓、網(wǎng)上發(fā)行的申購、配股繳款和可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、交易信息披露。熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的有關(guān)規(guī)定。
　　熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險、防范及監(jiān)督與檢查。熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件和業(yè)務(wù)范圍。
　　掌握自營業(yè)務(wù)的含義、特點和相關(guān)規(guī)定。掌握證券公司投資股指期貨的有關(guān)規(guī)定。熟悉自營業(yè)務(wù)的風險及其防范、監(jiān)管和法律責任。
　　掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及資格。掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險及其防范、監(jiān)管和法律責任。
　　掌握融資融券業(yè)務(wù)的含義、資格管理和交易操作。掌握轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責任。
　　掌握證券回購交易的概念，證券交易所和全國銀行間市場債券回購交易的程序。熟悉證券回購交易的規(guī)則及清算，債券質(zhì)押式和買斷式回購業(yè)務(wù)。
　　熟悉證券的清算與交收。
　　熟悉保險資金、社?；?、企業(yè)年金、合格境內(nèi)投資者、合格境外投資者投資證券市場的相關(guān)規(guī)定。
　　熟悉股票停復(fù)牌的規(guī)定、掌握《上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》中關(guān)于股票特別處理的種類和內(nèi)容，暫停、終止和恢復(fù)上市的內(nèi)容和程序。掌握中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市的特別規(guī)定。掌握風險警示板相關(guān)規(guī)定。熟悉交易異常情況的處理。熟悉固定收益證券綜合電子平臺的功能和有關(guān)規(guī)定。熟悉創(chuàng)業(yè)板交易制度的相關(guān)要求。
　　第五節(jié) 證券投資分析
　　熟悉證券投資分析的主要理論與方法;了解有效市場的概念和分類，有效市場假說的意義。
　　熟悉貨幣時間價值、貨幣終值和現(xiàn)值的概念。熟悉計算債券內(nèi)在價值和股票內(nèi)在價值不同模型的原理和計算公式。了解估計股票價值的市盈率、市凈率方法。掌握利率期限結(jié)構(gòu)的概念和類型。掌握可轉(zhuǎn)換證券、金融期貨、金融期權(quán)、ETF、LOF、權(quán)證的投資價值分析計算。
　　掌握評價宏觀經(jīng)濟形勢的基本變量，證券市場與宏觀經(jīng)濟運行和宏觀經(jīng)濟政策之間的關(guān)系。熟悉GDP、經(jīng)濟周期、通貨膨脹和通貨緊縮對證券市場的影響;了解財政政策、貨幣政策和收入政策對證券市場的影響。了解國際金融市場環(huán)境變化對證券市場的影響。了解股票市場的供給關(guān)系。
　　熟悉上市公司調(diào)研中公司基本分析的主要側(cè)重面。掌握用多種方法對企業(yè)價值進行評估，現(xiàn)金流量模型、經(jīng)濟利潤模型、相對價值模型的原理及應(yīng)用。我國目前關(guān)于企業(yè)價值評估方法的有關(guān)規(guī)定及指導意見。
　　掌握證券投資技術(shù)分析的主要理論。掌握證券投資風險的分類，風險與收益的度量;掌握證券組合的含義、類型及其特點。掌握*3證券組合的選擇原理。掌握資本資產(chǎn)定價模型的實際應(yīng)用。熟悉證券組合業(yè)績評估指數(shù)的定義及應(yīng)用。
　　第六節(jié) 證券市場監(jiān)管體系
　　熟悉證券市場監(jiān)管的意義、原則、目標和手段。掌握證券市場監(jiān)管的重點內(nèi)容，證券市場監(jiān)管機構(gòu)的主要類型、職責，證券投資者保護基金。熟悉證券市場自律性監(jiān)管的主要內(nèi)容。
　　第七節(jié) 證券市場對外開放
　　熟悉我國證券市場對外開放的進程。
　　熟悉境內(nèi)上市外資股( B股)的投資主體、發(fā)行及上市條件，境外上市外資股(H股)的發(fā)行、上市條件，境內(nèi)企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的監(jiān)管要求，外資股招股說明書的形式，國際推介與詢價、國際分銷與配售的基本知識。
　　掌握合格境外機構(gòu)投資者的資格條件。熟悉合格境外機構(gòu)投資者的托管、登記和結(jié)算、投資運作、資金管理及監(jiān)督管理。
　　掌握外資參股證券公司境內(nèi)、境外股東的資格條件、持股比例規(guī)定。熟悉外資參股證券公司的設(shè)立條件和相關(guān)規(guī)定。
　　熟悉申請設(shè)立外資參股證券公司及內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的程序。掌握外資參股基金管理公司境內(nèi)、境外股東的資格條件、持股比例規(guī)定。
　　掌握QDII、QFII、RQFII的基本概念、投資對象和相關(guān)規(guī)定。
　　熟悉外國投資者境內(nèi)投資的規(guī)定。