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證券從業(yè)資格證考幾科？幾年內(nèi)考完？

高頓網(wǎng)校2019-12-27 13:45Kevin.shi

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　　問(wèn)：證券從業(yè)資格證考幾科？

　　答：

　　證券從業(yè)資格證考2科，科目名稱是《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，均為必考科目，百分制，兩科都達(dá)到60分視為合格。

　　【科目大綱】

　?。ㄒ唬蹲C券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》

　　1、第一章新增兩個(gè)考點(diǎn)：了解法的概念與特征;了解法律關(guān)系的概念、特征、種類(lèi)與基本構(gòu)成。

　　2、第一章新增第三節(jié)：合伙企業(yè)法。所涉內(nèi)容全部為新增考點(diǎn)(22個(gè))。

　　3、第四節(jié)證券法新增兩考點(diǎn)：熟悉證券交易所的組織架構(gòu)、交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)基金制度。熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件、職能、業(yè)務(wù)規(guī)則和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

　　4、第二章新增三大節(jié)：公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī);風(fēng)險(xiǎn)管理;投資者適當(dāng)性。所涉考點(diǎn)幾乎全為新增考點(diǎn)(共57個(gè))。

　　5、第二章原兩節(jié)(從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)行為)，合并為一節(jié)：從業(yè)人員管理，所涉考點(diǎn)變動(dòng)不是很大，多數(shù)為說(shuō)法上的改變。新增考點(diǎn)：掌握保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則;了解證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員有關(guān)規(guī)定。刪除考點(diǎn)：熟悉證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　6、第三章第一節(jié)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部分：新增考察：客戶適當(dāng)性、異常交易管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、轉(zhuǎn)銷(xiāo)戶等規(guī)定。新增考察滬港通、深港通內(nèi)容(3個(gè)考點(diǎn))。

　　7、第三章第二節(jié)第三節(jié)投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)部分，考點(diǎn)多數(shù)只是變動(dòng)說(shuō)法，內(nèi)容核心變動(dòng)不大。

　　8、第三章第五節(jié)證券自營(yíng)、刪除兩考點(diǎn)：了解證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定;掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求。

　　9、第三章第六節(jié)資管部分：變動(dòng)非常大，涉及增、減、改動(dòng)的約有20個(gè)考點(diǎn)。

　　10、第三章第七節(jié)信用業(yè)務(wù)部分由原考綱其他業(yè)務(wù)中分出，變動(dòng)不大，新增一個(gè)考點(diǎn)：了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中資金和證券的來(lái)源及權(quán)益處理。

　　11、第三章第八節(jié)場(chǎng)外業(yè)務(wù)(新三板、柜臺(tái)市場(chǎng)、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)等)幾乎全部為新增考點(diǎn)(15個(gè))。

　　12、第三章第九節(jié)：增加另類(lèi)投資、私募、非銀托管、股票期權(quán)等規(guī)定(9個(gè)考點(diǎn))(從原基礎(chǔ)科目部分移到法規(guī)部分)。

　?。ǘ督鹑谑袌?chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

　　1、原第一章內(nèi)容現(xiàn)擴(kuò)為兩章：刪除考點(diǎn)：熟悉金融市場(chǎng)的特點(diǎn);了解金融危機(jī)的教訓(xùn);增加考點(diǎn)：了解英、美、香港為代表的主要國(guó)家和地區(qū)金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和金融監(jiān)管特征;了解金融中介機(jī)構(gòu)體系的構(gòu)成;了解“一委一行兩會(huì)”的職責(zé);了解金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的要求;了解中央銀行的表內(nèi)業(yè)務(wù)。

　　2、第三章增加考點(diǎn)：熟悉我國(guó)上市公司首次融資與再融資的途徑;了解證券公司業(yè)務(wù)國(guó)際化;掌握我國(guó)證券金融公司的定位及業(yè)務(wù);

　　3、第四章：刪除考點(diǎn)：了解我國(guó)股權(quán)分置改革的情況;了解股票的擔(dān)保業(yè)務(wù)。增加考點(diǎn)：了解優(yōu)先股與普通股、債券及其他股債混合產(chǎn)品的比較;了解新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)的要求;熟悉股票退市制度;了解漲跌幅限制等市場(chǎng)穩(wěn)定機(jī)制;增加深港通相關(guān)考點(diǎn)。考察要求從‘了解’上升到‘熟悉’的考點(diǎn)：做市商交易概念、特征;融資融券操作;滬港通內(nèi)容。

　　4、第四章新增股票估值一節(jié)：新增考點(diǎn)：了解基本分析、技術(shù)分析、量化分析的概念;熟悉貨幣的時(shí)間價(jià)值、復(fù)利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念;熟悉影響股票投資價(jià)值的因素;了解股票的絕對(duì)估值方法和相對(duì)估值方法?？疾祀y度大大提升。

　　5、第五章債券部分：刪除考點(diǎn)：掌握中小企業(yè)私募債的定義和特征。增加考點(diǎn)：資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)證券化等部分。

　　6、第五章新增債券估值一節(jié)：6個(gè)考點(diǎn)，難度上升一個(gè)檔次。

　　7、第六章基金、第七章衍生工具部分，內(nèi)容由原來(lái)的兩節(jié)擴(kuò)充為兩章(幾十個(gè)考點(diǎn))，涉及面大大擴(kuò)充，難度加深不止一個(gè)層次。

　　8、第八章風(fēng)險(xiǎn)管理部分：新增考點(diǎn)：熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理VaR分析法的原理與應(yīng)用。難度和要求提高。

　　問(wèn)：證券從業(yè)幾年內(nèi)考完？

　　答：

　　證券從業(yè)2年內(nèi)考完，單科考試成績(jī)長(zhǎng)期有效。

　　2020年證券從業(yè)資格考試時(shí)間全年5次，具體時(shí)間及考點(diǎn)如下圖：