第二章　證券交易程序
　　本章主要考點(diǎn)
　　1、熟悉證券交易的基本程序。
　　2、掌握證券賬戶的種類。
　　3、掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。
　　4、熟悉證券托管和證券存管的概念。
　　5、掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。
　　6、熟悉證券委托的形式。
　　7、掌握委托指令的內(nèi)容。
　　8、掌握委托受理的手續(xù)和過程。
　　9、掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式。
　　10、熟悉委托指令撤銷的條件和程序。
　　11、掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。
　　12、熟悉證券買賣中交易費(fèi)用的種類。
　　13、掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
　　14、熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。　　*9節(jié)　證券交易程序概述（熟悉）
　　在證券交易所市場(chǎng)，證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結(jié)算等幾個(gè)步驟。
　　一、 開戶
　　證券賬戶 記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況
　　資金賬戶 記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額
　　二、委托
　　1、投資者需要通過經(jīng)紀(jì)商才能在證券交易所買賣證券。投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為“委托”。
　　根據(jù)委托訂單的數(shù)量 整數(shù)委托和零數(shù)委托
　　根據(jù)買賣證券的方向 買進(jìn)委托和賣出委托
　　根據(jù)委托價(jià)格限制 市價(jià)委托和限價(jià)委托
　　根據(jù)委托時(shí)效限制 當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托
　　2、證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者指令后，首先要對(duì)投資者身份的真實(shí)性和合法性進(jìn)行審查，審查合格后，經(jīng)紀(jì)商要將投資者指令的內(nèi)容傳遞到證券交易所進(jìn)行撮合。這一過程稱為“委托的執(zhí)行”或“申報(bào)”“報(bào)盤”。
　　3、證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有三種：口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)、電腦報(bào)價(jià)。
　　4、目前我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。
　　三、成交
　?。?）在成交價(jià)格確定方面，一種是通過買賣雙方直接競(jìng)價(jià)形成，另一種是由交易商報(bào)出，投資者接受交易商的報(bào)價(jià)后即可與交易商進(jìn)行證券買賣。
　?。?）訂單匹配的原則：我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。
　　四、結(jié)算
　　對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。
　　【例1多選題】資金賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的（?。?。
　　A、證券種類
　　B、證券數(shù)量
　　C、結(jié)存數(shù)額
　　D、貨幣收付
　　『正確答案』CD
　　『答案解析』資金賬戶，用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。
　　【例2多選題】委托指令根據(jù)委托價(jià)格限制，可以分為（?。?br>　　A、市價(jià)委托 B、整數(shù)委托
　　C、限價(jià)委托 D、零數(shù)委托
　　『正確答案』AC
　　『答案解析』委托指令根據(jù)委托價(jià)格限制，可以分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。
　　第二節(jié)　證券賬戶和證券托管
　　一、 證券賬戶管理
　　進(jìn)行證券交易的先決條件 開立證券賬戶
　　證券賬戶定義 中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證
　　對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理的機(jī)構(gòu) 中國(guó)結(jié)算公司
　　負(fù)責(zé)開立賬戶的機(jī)構(gòu) 中國(guó)結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國(guó)結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)。
　　開戶代理機(jī)構(gòu)：證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。
　?。ㄒ唬┳C券賬戶的種類（掌握）
　　A股賬戶，其開立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
　　A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。
　　B股賬戶按持有人可以分為：境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。
　　（二）開立證券賬戶的基本原則——合法性和真實(shí)性原則（掌握）
　　1、合法性
　　對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立一個(gè)。
　　對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開立多個(gè)證券賬戶。
　　2、真實(shí)性
　　目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制。
　?。ㄈ┳C券賬戶開立流程和規(guī)定
　　目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。
　?。ㄋ模┳C券賬戶管理的其他內(nèi)容
　　證券賬戶卡毀損或遺失，可申請(qǐng)掛失與補(bǔ)辦，或更換證券賬戶卡。
　　【例1單選題】（?。┦俏覈?guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶。
　　A、A股賬戶
　　B、B股賬戶
　　C、基金賬戶
　　D、創(chuàng)業(yè)板賬戶　　『正確答案』A
　　『答案解析』A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。
　　【例2單選題】對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人能開立（?。﹤€(gè)。
　　A、1
　　B、3
　　C、5
　　D、無限
　　『正確答案』 A
　　『答案解析』對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立一個(gè)。
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