證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。
　　*9節(jié)　證券公司概述
　　證券公司是證券市場重要的中介機(jī)構(gòu)，在證券市場的運作中發(fā)揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)，如證券發(fā)行和上市保薦、承銷、代理證券買賣等；另一方面，證券公司也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者。此外，證券公司還通過資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。因此，證券公司在證券市場中扮演著重要角色。
　　一、我國證券公司的發(fā)展歷程
　　l984年，工商銀行上海信托投資公司代理發(fā)行公司股票；l986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺交易業(yè)務(wù)；1987年，我國*9家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立；1988年，國債柜臺交易正式啟動。1990年12月l9日和l991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場。l991年8月，中國證券業(yè)協(xié)會成立，當(dāng)年末，機(jī)構(gòu)類會員達(dá)到170家。
　　1998年年底，我國《證券法》出臺。
　　隨著市場的持續(xù)低迷和結(jié)構(gòu)性的調(diào)整，資本市場發(fā)展出現(xiàn)問題。
　　2004年，出臺“國九條”。
　　2005年，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會《證券公司綜合治理工作方案》，綜合治理后的具體成果表現(xiàn)在：*9，有效化解了歷史遺留風(fēng)險。第二，平穩(wěn)處置了一批高風(fēng)險公司。第三，集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度。第四，進(jìn)一步健全了法規(guī)體系和監(jiān)管機(jī)制。第五，積極推進(jìn)了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新。
　　2006年1月1日新修訂的《證券法》實施，進(jìn)一步完善了證券市場設(shè)立制度。
　　截至2010年12月底，我國共有證券公司107家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。
　　二、證券公司的設(shè)立
　　（一）公司的設(shè)立條件
　　按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　1、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
　　2、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
　　3、有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本。
　　4、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。
　　5、有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度。
　　6、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
　　7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
　　【例題1判斷題】設(shè)立證券公司，要求主要股東具有持續(xù)盈利能力、信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元。（?。?br>　　A、正確　B、錯誤
　　『正確答案』B
　　『答案解析』設(shè)立證券公司，要求主要股東具有持續(xù)盈利能力、信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
　　【例題2多選題】設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件為（?。?。
　　A、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好
　　B、主要股東最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
　　C、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
　　D、有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度
　　『正確答案』ACD
　　『答案解析』按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　1、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
　　2、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
　　3、有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本。
　　4、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。
　　5、有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度。
　　6、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
　　7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
關(guān)注公眾號
快掃碼關(guān)注
公眾號吧 證券公眾號
贊134