1. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( B )。

　　A：股東權利

　　B：股票的記載方式

　　C：股票名稱

　　D：股票編號

　　2. NASDAQ利用現(xiàn)代電子計算機技術，將美國6000多個證券商網(wǎng)點聯(lián)接在一起。開成了一個全

　　美統(tǒng)一的( B )。

　　A：場內主板市場

　　B：場外二級市場

　　C：場外主板市場

　　D：場內二級市場

　　3. 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述

　　情況發(fā)生后( D )內向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A： 30日

　　B： 15日

　　C： 45日

　　D： 10日

　　4. 債券利息支出屬于公司的( C )。

　　A：營銷經(jīng)費

　　B：利潤

　　C：費用范圍

　　D：直接成本

　　5. 根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入WTO的承諾，我國加入WTO后3年內，允許外國證券公

　　司設立合營公司，外資比例不超過( C )。

　　A： 1/2

　　B： 1/4

　　C： 1/3

　　D： 2/3

　　6. 債券發(fā)行的定價方式以( D )最典型。

　　A：溢價發(fā)行

　　B：折價發(fā)行

　　C：協(xié)商定價

　　D：公開招標

　　7. ( C )起，我國允許符合條件的國際開發(fā)機構在國內發(fā)行人民幣債券。

　　A： 2002年

　　B： 2004年

　　C： 2005年

　　D： 2006年

　　8. 狹義的有價證券是指( A )。

　　A：資本證券

　　B：商品證券

　　C：貨幣證券

　　D：憑證證券

　　9. 注冊資本最低限額為人民幣五千萬元的證券公司可以從事( A )業(yè)務。

　　A：與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

　　B：證券資產(chǎn)管理

　　C：證券自營

　　D：證券承銷與保薦

　　10. 中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括( A )。

　　A：存款準備金制度

　　B：發(fā)行國債

　　C：調節(jié)稅率

　　D：國家預算

　　11. 1997年7月爆發(fā)的東南亞金融危機是下列哪一事件作為開始的?( C )

　　A：韓國政府被迫宣布貨幣貶值

　　B：俄羅斯發(fā)生債務危機

　　C：泰銖貶值、泰國政府放棄實行多年的固定匯率

　　D：日本泡沫經(jīng)濟破滅

　　12. 龍債券的投資者主要來自于( C )。

　　A：北美洲

　　B：歐洲

　　C：亞洲

　　D：南美洲

　　13. 以下哪種風險不屬于系統(tǒng)風險( A )。

　　A：信用風險

　　B：利率風險

　　C：經(jīng)濟周期波動風險

　　D：政策風險

　　14. 在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個步驟不是必須的( B )。

　　A：存券銀行發(fā)出ADR

　　B：存券銀行命令托管銀行移送證券

　　C：將所購買的證券存放在托管銀行

　　D：投資者委托經(jīng)紀人以ADR形式購買非美國公司證券

　　15. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他

　　業(yè)務中的任何兩項以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣( A )。

　　A：五億元

　　B：五千萬元

　　C：一億元

　　D：三千萬元

　　16. 各國對股票基金投資比例限制的主要目的是( C )。

　　A：提高基金的變現(xiàn)性

　　B：保持基金的流動性

　　C：防止基金操縱股市

　　D：防止內部人控制

　　17.根據(jù)( A ) 的不同。債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券

　　A.發(fā)行主體

　　B 付息方式

　　C 債券的形態(tài)

　　D 債券的性質

　　18.截止2010年3月，中國證監(jiān)會已經(jīng)于42個國家(地區(qū))的證券(期貨)監(jiān)管機構簽署了( A )個

　　監(jiān)管合作備忘錄

　　A：46

　　B：52

　　C：42

　　D：37

　　19. 中國指數(shù)期貨是標準化合約，代號為CX,最小變動單位為 (D )

　　A:0.5

　　B:0.1

　　C:0.01

　　D:0.05

　　20按( C )不同，基金可分為封閉式基金和開放式基金

　　A:投資標的

　　B:基金的組織形式

　　C:基金運作方式

　　D:投資目標