監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分
1.監(jiān)督檢查。
證券交易所在會員監(jiān)管過程中,對存在或者可能存在問題的會員,可以根據(jù)需要采取下列措施:
(1)口頭警示。
(2)書面警示。
(3)要求整改。
(4)約見談話。
(5)專項調(diào)查。
(6)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
(7)提請中國證監(jiān)會處理。
2.紀(jì)律處分。
(1)在會員范圍內(nèi)通報批評。
(2)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)。
(3)暫?;蛘呦拗平灰?。
(4)取消交易權(quán)限。
(5)取消會員資格。
會員受到上述第(3)、(4)、(5)項紀(jì)律處分的,應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。
證券交易所會員董事、監(jiān)事、高級管理人員對會員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的,證券交易所責(zé)令改正,并視情節(jié)輕重處以上述(1)、(2)紀(jì)律處分措施。
另外,根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案,決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。