證券法律制度
1、向原股東配售股份(以下簡稱配股)，除符合上述條件外，還有下列條件：
(1)擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%;
(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;
(3)采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。
提示：控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量70%的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。
2、向不特定對象公開募集股份(以下簡稱增發(fā))，除符合上述條件外，還要符合下列條件：
(1)最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%.
(2)除金融類企業(yè)外，最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形;
(3)發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價
3、上市公司非公開發(fā)行股票的條件
(1)發(fā)行對象不超過10名。
(2)發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。
(3)發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%;
(4)本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
4、上市公司不得非公開發(fā)行股票的情形
(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏：
(2)上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重損害且尚未消除;
(3)上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除;
(4)現(xiàn)任董事、高級管理人員最近36個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，或者最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé);
(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查;
(6)最近1年及1期財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。
5、公開募集基金
(1)中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起“6個月內(nèi)”作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
(2)基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同以及其它相關(guān)文件。
(3)基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集。超過6個月開始募集，原核準(zhǔn)的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案;發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交申請。
(4)基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準(zhǔn)規(guī)模的“80%以上”，開放式基金募集的基金份額總額超過核準(zhǔn)的“最低募集份額總額”，并且基金份額持有人人數(shù)符合規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。
6.非公開募集基金
(1)非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。
(2)非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。