來源：高頓網(wǎng)校 發(fā)布時間：2015-09-09 14:08 責編：admin

　　【高頓小編】期貨從業(yè)資格考試新一輪的備考已經(jīng)開始，各位備考的學員，在復(fù)習的過程中，你是否掌握了全部的知識點呢，如果還有不熟悉的可以看下小編為您整理的期貨從業(yè)知識點：監(jiān)管法律責任
 
　　第九十二條
 
　　期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
 
　　第九十三條
 
　　期貨公司及其分支機構(gòu)有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十七條處罰：
 
　?。ㄒ唬┪窗匆?guī)定實行投資者適當性管理制度，損害客戶合法權(quán)益；
 
　　（二）未按規(guī)定將客戶資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理；
 
　?。ㄈ┰谄谪洷ＷC金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金；
 
　?。ㄋ模┱加每蛻舯ＷC金；
 
　　（五）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
 
　　（六）違反期貨保證金安全存管監(jiān)控管理相關(guān)規(guī)定，損害客戶合法權(quán)益；
 
　?。ㄆ撸┪窗匆?guī)定繳存結(jié)算擔保金，或者未能維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金；
 
　?。ò耍┰趥鬟f交易指令前未對客戶賬戶資金和持倉進行驗證；
 
　?。ň牛┻`反中國證監(jiān)會有關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)管理規(guī)定，損害其他期貨公司及其客戶合法權(quán)益；
 
　　（十）信息系統(tǒng)不符合規(guī)定，損害客戶合法權(quán)益；
 
　?。ㄊ唬┻`反中國證監(jiān)會風險監(jiān)管指標規(guī)定；
 
　　（十二）違反規(guī)定從事期貨投資咨詢或者資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴重的；
 
　?。ㄊ┻`反規(guī)定委托或者接受其他機構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務(wù)；
 
　　（十四）對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益；
 
　?。ㄊ澹┮院腺Y、合作、聯(lián)營方式設(shè)立分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、出租給他人，或者違反分支機構(gòu)集中統(tǒng)一管理規(guī)定；
 
　　（十六）拒不配合、阻礙或者破壞中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理；
 
　?。ㄊ撸┻`反期貨投資者保障基金管理規(guī)定。
 
　　第九十四條
 
　　期貨公司及其分支機構(gòu)有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條處罰：
 
　?。ㄒ唬┌l(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；
 
　　（二）不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。
 
　　第九十五條
 
　　會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。
 
　　第九十六條
 
　　未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

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