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2015《期貨從業(yè)法律法規(guī)》知識點：違反國家法律

高頓網(wǎng)校2015-09-01 15:22Timmy.hou
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　　第四十六條

　　從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。

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*9章總則 1.首席風險官：負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員對期貨公司董事會負責證監(jiān)會對其監(jiān)督管理協(xié)會交易所自律管理第二章任免與行為規(guī)范 1.期貨公司設立獨立董事的應當全體獨立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法能力.........
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2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點：投資咨詢業(yè)務

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2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點：執(zhí)業(yè)行為準則

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2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點：制度實施辦法

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2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》試題：期貨交易活動

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2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》試題：監(jiān)督管理機構(gòu)

多選題期貨交易所辦理的下列事項中，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。 A.制定或者修改章程、交易規(guī)則 B.上市、中止、取消或者恢復交易品種 C.變更住所或者營業(yè)場所 D.修改或者終止合約【參考答案】ABCD 【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國.........
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2015期貨從業(yè)資格考試知識點《期貨法律法規(guī)》：監(jiān)督管理

第二十九條期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè).........
2015-11-13

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