小編導(dǎo)讀：期貨從業(yè)每年有多次考試機(jī)會(huì)，大家現(xiàn)在都在緊張的復(fù)習(xí)中，高頓網(wǎng)校小編提醒大家在學(xué)習(xí)的同時(shí)也要注意休息，勞逸結(jié)合才能事半功倍，小編在這里為大家整理了考試相關(guān)的資料，希望對(duì)大家有所幫助，祝大家考試順利！
　　職責(zé)與履職保障[了解]:
　　第二十三條首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患之外的其他問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見(jiàn)。
　　總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告監(jiān)事。
　　第二十四條首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)租監(jiān)事會(huì)報(bào)告：
　　(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的;
　　(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的：
　　(三)期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的;
　　(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的：
　　(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的：
　　(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
　　對(duì)上述情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的整改意見(jiàn)進(jìn)行整改。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)配合整改，并將整改情況向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
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