小編導(dǎo)讀：隨著考試的臨近，大家都忙碌在期貨從業(yè)的備考當(dāng)中，高頓網(wǎng)校小編與大家同在，為大家提供考試相關(guān)的輔導(dǎo)資料，章節(jié)知識點(diǎn)必不可少，幫助大家備考，最后祝大家備考順利。
　　總則[了解]:
　　*9條為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。
　　第二條首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。
　　第三條首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。
　　第四條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險官獨(dú)立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件。
　　第五條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。
關(guān)注公眾號
快掃碼關(guān)注
公眾號吧 期貨從業(yè)公眾號
贊95