第二章　保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理
 
　　第九條證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　?。ㄒ唬┳再Y本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；
　?。ǘ┚哂型晟频墓局卫砗蛢?nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；
　　（三）保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持；
　?。ㄋ模┚哂辛己玫谋Ｋ]業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；
　?。ㄎ澹┓媳Ｋ]代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人；
　?。┳罱?年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；
　　（七）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
　　第十條證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料：
　?。ㄒ唬┥暾垐?bào)告；
　?。ǘ┕蓶|（大）會(huì)和董事會(huì)關(guān)于申請保薦機(jī)構(gòu)資格的決議；
　　（三）公司設(shè)立批準(zhǔn)文件；
　　（四）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
　?。ㄎ澹┕局卫砗凸緝?nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明；
　?。┒?、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明；
　?。ㄆ撸﹥?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說明；
　?。ò耍┍Ｋ]業(yè)務(wù)盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、持續(xù)培訓(xùn)制度和保薦工作底稿制度的建立情況；
　?。ň牛┙?jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表；
　?。ㄊ┍Ｋ]業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況的說明；
　　（十一）研究、銷售等后臺(tái)支持部門的情況說明；
　?。ㄊ┍Ｋ]業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和內(nèi)核小組成員名單及其簡歷；
　　（十三）證券公司指定聯(lián)絡(luò)人的說明；
　　（十四）證券公司對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由全體董事簽字；
　?。ㄊ澹┲袊C監(jiān)會(huì)要求的其他材料。
　　第十一條個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　?。ㄒ唬┚邆?年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；
　?。ǘ┳罱?年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人；
　?。ㄈ﹨⒓又袊C監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；
　?。ㄋ模┱\實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰；
　　（五）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；
　?。┲袊C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
　　第十二條個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料：
　?。ㄒ唬┥暾垐?bào)告；
　?。ǘ﹤€(gè)人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書；
　?。ㄈ┳C券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明；
　?。ㄋ模┳C券業(yè)執(zhí)業(yè)證書；
　?。ㄎ澹氖卤Ｋ]相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說明；
　?。┍Ｋ]機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況；
　?。ㄆ撸┍Ｋ]機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字；
　?。ò耍┲袊C監(jiān)會(huì)要求的其他材料。
　　第十三條證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料。
　　第十四條中國證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請文件。對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
　　第十五條證券公司取得保薦機(jī)構(gòu)資格后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法第九條規(guī)定的條件。保薦機(jī)構(gòu)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格；不再具備第九條規(guī)定其他條件的，中國證監(jiān)會(huì)可責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格。
　　第十六條個(gè)人取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法第十一條第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)和第（六）項(xiàng)規(guī)定的條件。保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格；不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格。
　　個(gè)人通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格；通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。
　　第十七條中國證監(jiān)會(huì)依法對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
　　第十八條保薦機(jī)構(gòu)的注冊登記事項(xiàng)包括：
　　（一）保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時(shí)間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人；
　?。ǘ┍Ｋ]機(jī)構(gòu)的主要股東情況；
　?。ㄈ┍Ｋ]機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況；
　?。ㄋ模┍Ｋ]機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況；
　　（五）保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人情況；
　?。┍Ｋ]機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況；
　　（七）保薦機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況；
　　（八）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
　　第十九條保薦代表人的注冊登記事項(xiàng)包括：
　?。ㄒ唬┍Ｋ]代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼；
　?。ǘ┍Ｋ]代表人的聯(lián)系電話、通訊地址；
　?。ㄈ┍Ｋ]代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)；
　　（四）保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷；
　?。ㄎ澹┍Ｋ]代表人的執(zhí)業(yè)情況；
　?。┲袊C監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
　　第二十條保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
　　第二十一條保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請變更登記，并提交下列材料：
　?。ㄒ唬┳兏怯浬暾垐?bào)告；
　　（二）證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書；
　?。ㄈ┍Ｋ]代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明；
　?。ㄋ模┬氯温殭C(jī)構(gòu)出具的接收函；
　　（五）新任職機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字；
　?。┲袊C監(jiān)會(huì)要求的其他材料。
　　第二十二條保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。年度執(zhí)業(yè)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
　?。ㄒ唬┍Ｋ]機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明；
　?。ǘ┍Ｋ]機(jī)構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明；
　?。ㄈ┍Ｋ]機(jī)構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況；
　　（四）保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人其他重大事項(xiàng)的說明；
　?。ㄎ澹┍Ｋ]機(jī)構(gòu)對年度執(zhí)業(yè)報(bào)告真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其法定代表人簽字；
　?。┲袊C監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
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