來(lái)源：互聯(lián)網(wǎng) 發(fā)布時(shí)間：2016-07-18 15:22 責(zé)編：admin

基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》重難點(diǎn)輔導(dǎo)：基金投資行為監(jiān)管
 
證券交易所設(shè)有基金交易監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)投資者買(mǎi)賣(mài)基金的交易行為以及基金在證券市場(chǎng)的投資運(yùn)作行為的合法合規(guī)性進(jìn)行日常監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為，并監(jiān)控基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)高風(fēng)險(xiǎn)股票的行為等。
 
證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見(jiàn)談話、公開(kāi)譴責(zé)等措施，并同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

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