來源：高頓 發(fā)布時間：2017-10-26 11:38 責編：admin

1.辦理私募基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，可由（　?。┑缺O(jiān)督機構(gòu)負責實施有效監(jiān)督。
 
Ⅰ．中國證券登記結(jié)算有限責任公司
 
Ⅱ．獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行Ⅲ．獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券公司Ⅳ．獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)管理公司A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
答案：A
 
解析：根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》第十二條和第十四條，辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機構(gòu)負責實施有效監(jiān)督。該條款中所述的監(jiān)督機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責任公司和獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或證券公司。
 
2.辦理私募投資基金份額（權(quán)益）登記業(yè)務(wù)的外包機構(gòu)不包括（　　）。
 
A:依法開展公開募集證券投資基金份額登記的機構(gòu)的絕對控股子公司B:依法開展公開募集證券投資基金份額登記的機構(gòu)
 
C:獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)管理公司D:獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券公司答案：C
 
解析：根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》第十三條，辦理私募投資基金份額（權(quán)益）登記業(yè)務(wù)的外包機構(gòu)為依法開展公開募集證券投資基金份額登記的機構(gòu)或其絕對控股子公司、獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券公司（或其絕對控股子公司）及商業(yè)銀行。
 
3.辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)保證登記數(shù)據(jù)的（　?。?。
 
Ⅰ．真實
 
Ⅱ．完整
 
Ⅲ．準確
 
Ⅳ．有效
 
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
答案：A
 
解析：根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》第十三條，辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確和完整，可開立注冊登記賬戶，用于基金投資人認（申）購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設(shè)置有效機制，切實保障投資人資金安全。
 
4.下列關(guān)于私募基金外包服務(wù)的說法，錯誤的是（　　）。
 
A:外包機構(gòu)及其從業(yè)人員，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進行交易等違法違規(guī)活動B:基金管理人不可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)，必須委托外包機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)C:未經(jīng)基金管理人同意，外包機構(gòu)不得將已承諾的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)轉(zhuǎn)包或變相轉(zhuǎn)包D:基金管理人委托外包機構(gòu)開展外包活動前，應(yīng)與外包機構(gòu)簽訂書面外包服務(wù)合同或協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責任答案：B
 
解析：B項，根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》第十二條，基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)。辦理基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)設(shè)置有效機制，切實保障銷售結(jié)算資金安全。
 
5.基金托管人應(yīng)當履行的職責包括（　?。?/div>
 
Ⅰ．安全保管基金財產(chǎn)
 
Ⅱ．按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
 
Ⅲ．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
 
Ⅳ．按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作
 
Ⅴ．辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項
 
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
 
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
 
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
 
答案：D
 
解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ五項外，基金托管人還應(yīng)當履行下列職責：①對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；②保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；③按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；④對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；⑤復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；⑥國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。

登錄并評論

精彩推薦

相關(guān)推薦