來源：高頓網(wǎng)校 發(fā)布時間：2016-10-10 15:48 責編：admin


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1.合規(guī)獨立性是指(　　)的合規(guī)管理應當在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風險部門、業(yè)務部門、內(nèi)部審計部門等。
 
A.基金公司
 
B.基金管理人
 
C.基金托管人
 
D.基金銷售部門
 
正確答案：B
 
2.合規(guī)政策內(nèi)容不包括(　　)。
 
A.合規(guī)管理部門的功能和職責
 
B.合規(guī)管理部門的權(quán)限
 
C.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責
 
D.管理層薪酬
 
正確答案：D
 
3.基金管理公司的督察長應由(　　)聘任。
 
A.中國證監(jiān)會
 
B.基金管理公司董事會
 
C.基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
 
D.基金管理公司總經(jīng)理
 
正確答案：B
 
4.基金管理人的(　　)是基金市場競爭的核心。
 
A.產(chǎn)品設計
 
B.投資管理
 
C.銷售環(huán)節(jié)
 
D.風險控制
 
正確答案：C
 
5.合規(guī)與風險控制部的職責不包括(　　)。
 
A.風險的日常管理
 
B.識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險
 
C.向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告
 
D.定期對本部門的合規(guī)風險進行評估
 
正確答案：D
 
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