來源：互聯(lián)網(wǎng) 發(fā)布時間：2016-09-05 11:07 責編：admin

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*9章 總則
 
*9條 為了指導基金管理公司（以下簡稱公司）投資管理人員的執(zhí)業(yè)行為，完善公司內(nèi)部控制，保障基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)證券投資基金法律法規(guī)，制定本指導意見。
 
第二條 本指導意見所稱投資管理人員，是指下列在公司負責基金投資、研究、交易的人員以及實際履行相應職責的人員:
 
（一）公司投資決策委員會成員；
 
（二）公司分管投資、研究、交易業(yè)務的高級管理人員；
 
（三）公司投資、研究、交易部門的負責人；
 
（四）基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理；
 
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
 
第三條 投資管理人員應當誠實守信、獨立客觀、專業(yè)審慎、勤勉盡責。
 
第四條 公司應當按照本指導意見，結(jié)合公司實際情況，建立投資管理人員相關(guān)管理制度，健全公司有關(guān)投資風險控制制度，加強對投資管理人員執(zhí)業(yè)行為的管理。
 
第五條 中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)依法對投資管理人員進行監(jiān)督管理，中國證券業(yè)協(xié)會依法對投資管理人員進行自律管理。
 
第二章 基本行為規(guī)范
 
第六條 投資管理人員應當維護基金份額持有人的利益。在基金份額持有人的利益與公司、股東及與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的機構(gòu)和個人等的利益發(fā)生沖突時，投資管理人員應當堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。投資管理人員不得利用基金財產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機構(gòu)和個人進行利益輸送，不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動。
 
第七條 投資管理人員應當嚴格遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定及基金合同的規(guī)定，執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)范和公司各項規(guī)章制度，不得為了基金業(yè)績排名等實施拉抬尾市、打壓股價等損害證券市場秩序的行為，或者進行其他違反規(guī)定的操作。
 
第八條 投資管理人員應當恪守職業(yè)道德，信守對基金份額持有人、監(jiān)管機構(gòu)和公司作出的承諾，不得從事與履行職責有利益沖突的活動。
 
第九條 投資管理人員應當獨立、客觀地履行職責，在作出投資建議或者進行投資活動時，不受他人干預，在授權(quán)范圍內(nèi)就投資、研究等事項作出客觀、公正的獨立判斷。
 
第十條 投資管理人員應當公平對待不同基金份額持有人，公平對待基金份額持有人和其他資產(chǎn)委托人，不得在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送。
 
第十一條 投資管理人員應當樹立長期、穩(wěn)健、對基金份額持有人負責的理念，審慎簽署并認真履行聘用合同，提前解除聘用合同應當有正當?shù)睦碛伞?  第十二條 投資管理人員應當牢固樹立合規(guī)意識和風險控制意識，強化投資風險管理，提高風險管理水平，審慎開展投資活動。
 
第十三條 投資管理人員應當加強學習，接受職業(yè)培訓，熟悉與證券投資基金有關(guān)的政策法規(guī)及相關(guān)業(yè)務知識，不斷提高專業(yè)技能。
 
第三章 監(jiān)督管理
 
第十四條 公司應當建立科學合理的投資管理人員聘用制度，對投資管理人員的聘任條件、聘任程序、聘任期限等作出明確規(guī)定。公司在聘任投資管理人員時，應當充分了解擬任人選的工作背景、遵規(guī)守法情況、誠信情況、從業(yè)資格、業(yè)務素質(zhì)、工作能力及工作變動情況等，對其能否勝任擬任職崗位進行認真評估，審慎作出聘用決定。
 
基金經(jīng)理在任職前應當通過中國證監(jiān)會或其授權(quán)機構(gòu)組織的證券投資法律知識考試，并通過所任職公司向中國證券業(yè)協(xié)會申請注冊。基金經(jīng)理發(fā)生變動的應當在規(guī)定時間內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會申請注冊變更。公司不得聘用未通過證券投資法律知識考試、未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊的人員擔任基金經(jīng)理。投資總監(jiān)、特定客戶資產(chǎn)管理投資經(jīng)理、企業(yè)年金投資經(jīng)理、社保基金投資經(jīng)理等投資管理人員參照本款管理。
 
第十五條 公司聘用投資管理人員應當簽訂聘用合同。公司應當按照相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章的要求，結(jié)合基金行業(yè)的特點認真研究、制訂聘用合同的各項內(nèi)容，對雙方的權(quán)利、義務、投資管理人員的聘任期限、投資管理目標與考核、保密事項、競業(yè)禁止事項、違約條款等方面進行詳細約定。
 
第十六條 公司應當完善研究、決策、執(zhí)行、反饋等投資業(yè)務流程，合理設置與投資業(yè)務相關(guān)的部門、崗位，并明確相關(guān)部門和崗位的職責。
 
第十七條 公司應當完善并嚴格實行投資分析和投資決策機制，加強研究對投資決策的支持，防止投資決策的隨意性。
 
第十八條 公司應當建立完善投資授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，防止投資管理人員越權(quán)從事投資活動。投資管理人員應當嚴格遵守公司的投資授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責；超出授權(quán)范圍的，應當按照公司制度履行批準程序。
 
第十九條 公司應當建立健全投資風險控制機制，設立專門機構(gòu)，配備專門人員對市場風險、信用風險、流動性風險等進行監(jiān)測、評估、報告，并制定相應的風險處置預案。
 
第二十條 公司應當建立公平交易制度，制訂公平交易規(guī)則，明確公平交易的原則及實施措施，對反向交易、交叉交易及其他可能導致不公平交易和利益輸送的異常交易行為加強跟蹤監(jiān)測、及時分析并按規(guī)定履行報告義務。

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