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　　一、單項(xiàng)選擇題
　　
　　9.甲上市公司擬非公開發(fā)行股票，其發(fā)行方案的下列內(nèi)容中，符合證券法律制度規(guī)定的是()。
　　
　　A.本次非公開發(fā)行股票的對(duì)象為20名機(jī)構(gòu)投資者
　　
　　B.本次非公開發(fā)行股票的對(duì)象中包括乙信托公司管理的一個(gè)集合資金信托計(jì)劃
　　
　　C.本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格，不得低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
　　
　　D.投資者在本次非公開發(fā)行中認(rèn)購(gòu)的股份，自發(fā)行結(jié)束之曰起3個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
　　
　　【答案】C
　　
　　【解析】(1)選項(xiàng)A：上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不超過10名。(2)選項(xiàng)B：信托公司作為發(fā)行對(duì)象，只能以自有資金認(rèn)購(gòu)。(3)選項(xiàng)D：發(fā)行對(duì)象屬于下列情形之一的，認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：①上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人;②通過認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者;③董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。除此之外的發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(P167)