根據(jù)規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：
(1)證券經(jīng)紀(jì);
(2)證券投資咨詢;
(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;
(4)證券承銷與保薦;
(5)證券自營;
(6)證券資產(chǎn)管理;
(7)其他證券業(yè)務(wù)。
我國新《證券法》規(guī)定了證券公司從事不同業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本具體要求，根據(jù)規(guī)定，證券公司經(jīng)營本法第125條第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
該規(guī)定對(duì)于注冊(cè)資本的要求可以分為兩個(gè)層次：
(1)證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和從事與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元，這三項(xiàng)業(yè)務(wù)不承擔(dān)客戶證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)程度較低，因此，這里的注冊(cè)資本最低限額的要求較低。
(2)證券公司從事證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民筆1億元;經(jīng)營其中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，所需的資金量比較大，并要為證券發(fā)行文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整承擔(dān)責(zé)任;經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)要承擔(dān)證券交易的全部風(fēng)險(xiǎn);經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要管理客戶的資產(chǎn)并且直接作出投資決策，風(fēng)險(xiǎn)程度很高，因此，對(duì)于這三項(xiàng)業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額的要求較高。
對(duì)于該知識(shí)點(diǎn)出題方式，可以參考以下的題目。
某證券公司的注冊(cè)資本為4億元。根據(jù)規(guī)定，該證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)是( )。
A.證券自營;證券經(jīng)紀(jì);證券資產(chǎn)管理
B.證券自營;證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
C.證券自營;證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢
D.證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;證券承銷與保薦;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
【答案】：BCD
【解析】：本題考核證券公司注冊(cè)資本的規(guī)定。選項(xiàng)A其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為5億元。
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