(一)股票交易的一般規(guī)則
重點(diǎn)掌握股票發(fā)行，《公司法》和《證券法》規(guī)定限制轉(zhuǎn)讓的期限內(nèi)進(jìn)行買賣的內(nèi)容
| 限定的主體 | 股份轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定 | |
| 發(fā)起人 | 自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 | |
| 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 | 在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份；將其持有的股份在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者賣出后6個(gè)月內(nèi)買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。 | |
| 中 介 機(jī) 構(gòu) | 為“股票發(fā)行”出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或法律意見書等的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員 | 在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)不得買賣該種股票 |
| 為“上市公司”出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或法律意見書等的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員 | 自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該股票。 | |
| 證券業(yè)從業(yè)人員 | 在任職期間或法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈(zèng)送的股票。 | |
| 持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份5%的股東 | ①在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票； ②以后其所持該上市公司的股份比例每增加或者減少5%，在報(bào)告期內(nèi)和作出報(bào)告、公告之日起2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票； ③在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者賣出后6個(gè)月內(nèi)買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。 | |
| 收購人持有的被收購的上市公司的股票 | 在收購行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 | |
(二)股票上市(P183)
1、股票上市的條件
(1)經(jīng)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;
(2)股本總額不少于人民幣3000萬元;
(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到股份總數(shù)的25%以上;股本總額超過人民幣4億元的，該比例為10%以上;
(4)最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。
2、股票暫停交易條件
(1)股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;
(2)不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或?qū)ω?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;
(3)有重大違法行為;
(4)最近3年連續(xù)虧損。
3、股票終止交易條件
(1)股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;
(2)不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或作虛假記載，且拒絕糾正;
(3)最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;
(4)公司解散或者被宣告破產(chǎn)。
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