【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股份有限公司的下列股份發(fā)行或轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中，可以豁免向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)的有(      )。
 
A.在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司擬向特定對(duì)象定向發(fā)行股份，發(fā)行后股份預(yù)計(jì)達(dá)到195人
 
B.因向公司核心員工轉(zhuǎn)讓股份導(dǎo)致股東累計(jì)達(dá)到220人，但在1個(gè)月內(nèi)降至195人
 
C.股東累計(jì)已達(dá)195人的公司擬公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份
 
D.公司獲得定向核準(zhǔn)后第13個(gè)月，擬使用未完成的核準(zhǔn)額度繼續(xù)發(fā)行
 
【答案】ABC
 
【解析】(1)選項(xiàng)A：在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過(guò)200人的，豁免向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn);(2)選項(xiàng)B：股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑢?dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人的，應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后成為非上市公眾公司;如果股份有限公司在3個(gè)月內(nèi)將股東人數(shù)降至200人以?xún)?nèi)的，可以不提出申請(qǐng);在選項(xiàng)B中，在1個(gè)月后股東人數(shù)減為199人，無(wú)需申請(qǐng)核準(zhǔn);(2)選項(xiàng)C：股東人數(shù)未超過(guò)200人的公司申請(qǐng)其股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)袊?guó)證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)，由全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行審查;(4)選項(xiàng)D：公司申請(qǐng)定向發(fā)行股票，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以核準(zhǔn)之日起，公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。超過(guò)核準(zhǔn)文件限定的有效期未發(fā)行的，必須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。本題中，定向核準(zhǔn)后第13個(gè)月繼續(xù)發(fā)行，已經(jīng)超過(guò)了有效期，應(yīng)當(dāng)重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。