壟斷協(xié)議


橫向壟斷協(xié)議


1.固定或者變更商品價格的協(xié)議


除了赤裸裸地通過協(xié)議鎖定、維持或者提高商品銷售價格外，還可以表現(xiàn)為對經營者定價過程設定統(tǒng)一的限制條件，從而實現(xiàn)固定價格、限制競爭的目的。根據《反價格壟斷規(guī)定》，上述限制條件主要包括：


(1)固定或者變更價格變動幅度;


(2)固定或者變更對價格有影響的手續(xù)費、折扣或者其他費用;


(3)使用約定的價格作為與第三方交易的基礎;


(4)約定采用據以計算價格的標準公式;


(5)約定未經參加協(xié)議的其他經營者同意不得變更價格等。


2.限制商品的生產數(shù)量或者銷售數(shù)量的協(xié)議(限制數(shù)量協(xié)議)


根據《工商行政管理機關禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》，經營者之間達成的數(shù)量限制協(xié)議可具體表現(xiàn)為：


(1)以限制產量、固定產量、停止生產等方式限制商品的生產數(shù)量或者限制商品特定品種、型號的生產數(shù)量;


(2)以拒絕供貨、限制商品投放量等方式限制商品的銷售數(shù)量或者限制商品特定品種、型號的銷售數(shù)量。


3.分割銷售市場或者原材料采購市場的協(xié)議(劃分市場協(xié)議)


根據《工商行政管理機關禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》，劃分市場協(xié)議可具體表現(xiàn)為：


(1)劃分商品銷售地域、銷售對象或者銷售商品的種類、數(shù)量;


(2)劃分原料、半成品、零部件、相關設備等原材料的采購區(qū)域、種類、數(shù)量;


(3)劃分原料、半成品、零部件、相關設備等原材料的供應商。


4.限制購買新技術、新設備或者限制開發(fā)新技術、新產品的協(xié)議


根據《工商行政管理機關禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》，限制購買新技術、新設備或者限制開發(fā)新技術、新產品的協(xié)議的表現(xiàn)形式有：


(1)限制購買、使用新技術、新工藝;


(2)限制購買、租賃、使用新設備;


(3)限制投資、研發(fā)新技術、新工藝、新產品;


(4)拒絕使用新技術、新工藝、新設備;


(5)拒絕采用新的技術標準。


5.聯(lián)合抵制交易


根據《工商行政管理機關禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》，聯(lián)合抵制交易協(xié)議的表現(xiàn)形式有：


(1)聯(lián)合拒絕向特定經營者供貨或者銷售商品;


(2)聯(lián)合拒絕采購或者銷售特定經營者的商品;


(3)聯(lián)合限定特定經營者不得與其具有競爭關系的經營者進行交易。


6.國務院反壟斷執(zhí)法機構認定的其他壟斷協(xié)議。


縱向壟斷協(xié)議


1.固定向第三人轉售商品的價格


【案例】甲(生產商)在銷售商品給乙(銷售商)時，對乙將商品轉售給丙的價格進行“固定”(如單價為250元)。


2.限定向第三人轉售商品的最低價格


【案例】甲(生產商)在銷售商品給乙(銷售商)時，對乙將商品轉售給丙的“最低價格進行限定”(如單價不得低于250元)。


【解釋】《反壟斷法》明確禁止的是價格縱向壟斷協(xié)議。此外，國務院反壟斷執(zhí)法機構還可認定其他類型的非法縱向壟斷協(xié)議。


壟斷協(xié)議的豁免


【解釋】豁免與適用除外是完全不同的兩個制度：(1)《反壟斷法》的適用除外是指將特定領域(如農業(yè)生產中的聯(lián)合或者協(xié)同行為)排除，根本不予適用;(2)豁免則是在適用《反壟斷法》的過程中，發(fā)現(xiàn)某些行為符合法定條件而不予禁止。


1.可被《反壟斷法》豁免的壟斷協(xié)議類型


(1)為改進技術、研究開發(fā)新產品的(技術性卡特爾);


(2)為提高產品質量、降低成本、增進效率，統(tǒng)一產品規(guī)格、標準或者實行專業(yè)化分工的(標準化卡特爾、專業(yè)化卡特爾);


(3)為提高中小經營者經營效率，增強中小經營者競爭力的(中小企業(yè)合作卡特爾);


(4)為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災救助等社會公共利益的;


(5)因經濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產明顯過剩的(不景氣卡特爾);


(6)為保障對外貿易和對外經濟合作中的正當利益的(出口卡特爾);


(7)法律和國務院規(guī)定的其他情形。


2.證明責任


對于上述第(1)至第(5)項壟斷協(xié)議的豁免，《反壟斷法》要求經營者應當證明所達成的協(xié)議不會嚴重限制相關市場的競爭，并且能夠使消費者分享由此產生的利益。


“其他協(xié)同行為”的認定


1.價格性“其他協(xié)同行為”的認定


根據《反價格壟斷規(guī)定》，對于價格壟斷協(xié)議中的“其他協(xié)同行為”的認定，應當依據下列因素：(1)經營者的價格行為具有一致性;(2)經營者進行過意思聯(lián)絡。認定協(xié)同行為還應考慮市場結構和市場變化等情況。


2.非價格性“其他協(xié)同行為”的認定


根據《工商行政管理機關禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》，“其他協(xié)同行為”是指，經營者雖未明確訂立書面或者口頭形式的協(xié)議或者決定，但實質上存在協(xié)同一致的行為。認定其他協(xié)同行為，應當考慮下列因素：(1)經營者的市場行為是否具有一致性;(2)經營者之間是否進行過意思聯(lián)絡或者信息交流;(3)經營者能否對一致行為作出合理的解釋。此外，認定其他協(xié)同行為，還應當考慮相關市場的結構情況、競爭狀況、市場變化情況、行業(yè)情況等。


對行業(yè)協(xié)會組織實施壟斷協(xié)議的規(guī)制


根據《工商行政管理機關禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》，應被禁止的行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)經營者從事壟斷協(xié)議的行為具體包括：


1.制定、發(fā)布含有排除、限制競爭內容的行業(yè)協(xié)會章程、規(guī)則、決定、通知、標準等;


2.召集、組織或者推動本行業(yè)的經營者達成含有排除、限制競爭內容的協(xié)議、決議、紀要、備忘錄等。


法律責任


1.民事責任


經營者因達成并實施壟斷協(xié)議給他人造成損失的，依法承擔民事責任。


2.行政責任


(1)經營者違反《反壟斷法》的規(guī)定，達成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機構責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%～10%的罰款;尚未實施所達成的壟斷協(xié)議的，可以處50萬元以下的罰款。


(2)行業(yè)協(xié)會違反《反壟斷法》的規(guī)定，組織本行業(yè)的經營者達成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機構可以處50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，社會團體登記管理機關可以依法撤銷登記。