財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)行為規(guī)范
財務(wù)顧問應(yīng)當提交有關(guān)財務(wù)顧問主辦人的下列證明文件：
(1)具有證券從業(yè)資格，具有從事證券承銷業(yè)務(wù)、發(fā)行保薦、并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)驗，且至少為3個證券發(fā)行承銷或保薦、并購重組項目的簽字人員的相關(guān)證明。
(2)中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格的證書。
(3)財務(wù)顧問推薦其擔任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人的推薦函。
(4)不存在到期未清償?shù)膫鶆?wù)的說明。
(5)最近24個月無違反誠信記錄的說明。
(6)最近24個月未受到行業(yè)自律組織的紀律處分的說明。
(7)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。
(8)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。