證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務主要包括五個方面的法律法規(guī)：
(1)市場準入管理方面。如：《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知》《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》《關(guān)于進一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。
(2)證券公司業(yè)務監(jiān)管方面的法律。如：《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《關(guān)于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》《關(guān)于進一步加強保薦業(yè)務監(jiān)管有關(guān)問題的意見》《證券公司證券自營業(yè)務指引》《證券公司直接投資業(yè)務規(guī)范》《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》《資產(chǎn)管理機構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務暫行規(guī)定》《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務內(nèi)部控制指引》《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法(試行)》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》《證券公司信息隔離墻制度指引》等。
(3)證券公司日常管理方面。如：《證券公司治理準則》《關(guān)于證券公司綜合治理工作方案的通知》《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司次級債管理規(guī)定》《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》《關(guān)于做好證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管有關(guān)賬戶規(guī)范工作的通知》《關(guān)于進一步加強保薦機構(gòu)內(nèi)部控制有關(guān)問題的通知》《證券公司融資融券業(yè)務內(nèi)部控制指引》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》等。
(4)證券公司風險防范方面。如：《證券公司風險控制指標管理辦法》《證券公司風險控制指標動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引(試行)》《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計算標準的規(guī)定》《關(guān)于證券公司風險資本準備計算標準的規(guī)定》《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》《證券公司風險處置條例》《證券公司風險管理能力評價指標與標準》等。
(5)證券公司信息披露方面。如：《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項的通知》《關(guān)于完善公開發(fā)行證券公司信息披露規(guī)范的意見》《關(guān)于證券公司執(zhí)行(企業(yè)會計準則)的通知》《證券公司財務報表格式和附注》《證券公司年度報告內(nèi)容與格式準則(2013年修訂)》《證券期貨業(yè)統(tǒng)計指標標準指引(2013年修訂)》《關(guān)于統(tǒng)一同業(yè)拆借市場中證券公司信息披露規(guī)范的通知》等。