證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考前必背要點(diǎn):其他數(shù)字
  企業(yè)短期融資券---不超過365天
  《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)》---招股說明書信息披露的最低要求
  公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號(hào)》---上市公司公開發(fā)行證券募集說明書---應(yīng)披露發(fā)行人近5年內(nèi)募集資金運(yùn)用情況及變更
  《…內(nèi)容與格式10號(hào)》---可轉(zhuǎn)換公司債券
  《公開發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范問答第1號(hào)---非經(jīng)常性損益》
  配股:700***增發(fā):730***
  中小非金融企業(yè)集合票據(jù):2個(gè)以上(含);10個(gè)以下(含);
  任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億;單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過10億人民幣
  憑證式國債承銷團(tuán)不超過40家;記賬式不超過60家,其中甲類不超過20家。
  參加聯(lián)合保薦的不得超過2家
  證券發(fā)行由2家以上證券公司聯(lián)合主承銷的,所有擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)主承銷責(zé)任;承銷團(tuán)由3家以上承銷商組成的,可以設(shè)副主承銷商,協(xié)助主承銷商組織承銷活動(dòng)。
  公司住所只有一個(gè)
  國有資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目備案表一式三份
  首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件:1原件+3復(fù)印件
  新股發(fā)行---發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件,初次應(yīng)提交原件1份,復(fù)印件2份
  招股說明書:
  元,千元,萬元;
  標(biāo)準(zhǔn)小5號(hào)字,最小行距為0.35毫米;
  披露后10日內(nèi)將其全文一式五份
  發(fā)行保薦書---就《保薦辦法》第33條事項(xiàng)作出承諾