證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考點(diǎn)解析：上市公司收購(gòu)的監(jiān)管
　　1.監(jiān)管主體與服務(wù)機(jī)構(gòu)
　　包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)。
　　2.上市公司收購(gòu)的限制性規(guī)定
　　(1)上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)不得危害國(guó)家安全和社會(huì)公共利益。
　　(2)被收購(gòu)公司在境內(nèi)外同時(shí)上市，收購(gòu)人除遵守《上市公司收購(gòu)管理辦法》及證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)遵守境外上市地的相關(guān)規(guī)定。
　　(3)外國(guó)投資者除遵守《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定外，還應(yīng)遵守外國(guó)投資者投資上市公司相關(guān)規(guī)定。
　　(4)不得收購(gòu)上市公司的情形如下：①收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)：
　?、谑召?gòu)人最近3年有重大違法行為或涉嫌有重大違法行為;
　　③收購(gòu)人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為;
　?、苁召?gòu)人為自然人的，存在《公司法》第l47條規(guī)定的情形;
　?、莘?、行政法規(guī)規(guī)定以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購(gòu)的其他情形。
　　3.有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)盡的義務(wù)
　　4.上市公司收購(gòu)的持續(xù)監(jiān)管
　　收購(gòu)?fù)瓿珊?，股票轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定：收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份，在收購(gòu)?fù)瓿珊髄2個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。收購(gòu)人在被收購(gòu)公司中擁有權(quán)益的股份在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，不受前述l2個(gè)月的限制，但應(yīng)遵守豁免申請(qǐng)的有關(guān)規(guī)定。
　　5.上市公司收購(gòu)活動(dòng)中違背有關(guān)規(guī)定的處罰