小編導(dǎo)讀：2015證券從業(yè)全國第三次統(tǒng)一考試馬上就要開考了，在這剩下的10天時(shí)間里，我們必須好好把握，抓緊時(shí)間復(fù)習(xí)高頻考點(diǎn)，理清自己答題思路，多看看真題解析重點(diǎn)答題方法。還是先來看看章節(jié)知識點(diǎn)吧。
　　保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）的盡職調(diào)查[掌握]:
　　盡職調(diào)查是保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）徹底了解發(fā)行人各方面情況、設(shè)計(jì)發(fā)行方案、成功銷售股票以及明確保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）責(zé)任范圍的基礎(chǔ)和前提，具有重要意義。
　?。ㄒ唬┨峤话l(fā)行申請文件前的盡職調(diào)查（大部分盡調(diào)工作集中在這個(gè)階段）P236
　　至少達(dá)到三個(gè)目的：
　　1.充分了解發(fā)行人的經(jīng)營狀況及面臨的風(fēng)險(xiǎn)。
　　2.有充分理由確信發(fā)行人符合《證券法》等法律法規(guī)及證監(jiān)會的發(fā)行條件。
　　3.確信發(fā)行人申請文件和公開募集文件真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。
　　（二）持續(xù)盡職調(diào)查責(zé)任的履行
　　1.發(fā)審會前重大事項(xiàng)的調(diào)查
　　發(fā)生對發(fā)行新股的法定條件、價(jià)格、或者對投資者的投資決策可能產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會遞交書面說明。
　　2.發(fā)審會后重大事項(xiàng)的調(diào)查（公開發(fā)行、非公開發(fā)行）
　　封卷后至刊登募集說明書期間（發(fā)審會后至發(fā)行前期間），如果發(fā)行人公布了新的定期報(bào)告、重大事項(xiàng)臨時(shí)公告或者調(diào)整盈利預(yù)測，發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）、律師應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)送重大事項(xiàng)說明或?qū)I(yè)意見以及修改后的募集說明書，涉及會計(jì)師新出具專業(yè)報(bào)告的，會計(jì)師也要出具會后重大事項(xiàng)專業(yè)意見。
　　3.招股說明書刊登前一工作日的核查驗(yàn)證事項(xiàng)
　　核查擬刊登招股說明書或招股意向書與封卷稿是否存在差異，保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具聲明或者承諾。
　　4.上市前重大事項(xiàng)的調(diào)查
　　5.持續(xù)督導(dǎo)