小編導(dǎo)讀：證券從業(yè)2015年第三次全國(guó)統(tǒng)一考試將于9月19日、9月20日舉行，在這剩下的20多天里，高頓網(wǎng)校小編與大家同在，根據(jù)時(shí)間做相應(yīng)的調(diào)整，讓大家的復(fù)習(xí)更方便，章節(jié)知識(shí)點(diǎn)是考試的基礎(chǔ)所在，不能忽視，一起來(lái)學(xué)習(xí)吧。
　　股票上市申請(qǐng)和上市協(xié)議[掌握]:
　　一、上市申請(qǐng)
　　1.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行股票結(jié)束后，發(fā)行人方可向證券交易所申請(qǐng)股票上市。發(fā)行人向證券交易所申請(qǐng)其首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)容編制上市公告書(shū)。（滬深交易所要求提交文件：P180-181）
　　2、發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證向交易所提交的上市申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
　　3、.證券交易所在收到發(fā)行人提交的全部上市申請(qǐng)文件后的7個(gè)交易日內(nèi)（特別注意），作出是否同意上市的決定并通知發(fā)行人。
　　4、發(fā)人行應(yīng)當(dāng)于其股票上市前5個(gè)交易日內(nèi)，在指定媒體或網(wǎng)站上披露下列文件和事項(xiàng)：
　　發(fā)行人在股票首次上市前應(yīng)與證券交易所簽訂股票上市協(xié)議。
　　二、上市協(xié)議
　　發(fā)行人在股票首次上市前應(yīng)與證券交易所簽訂股票上市協(xié)議。
　　剩余證券的處理[掌握]:
　　1.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采用包銷方式，難免會(huì)有承銷團(tuán)不能全部售出證券的情況，這時(shí)，全體承銷商不得不在承銷期結(jié)束時(shí)自行購(gòu)入售后剩余的證券。
　　2.通常情況下，承銷商可以在證券上市后，通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)逐步賣出自行購(gòu)入的剩余證券。證券交易所推出大宗交易制度后，承銷商可以通過(guò)大宗交易的方式賣出剩余證券，擁有了一個(gè)快速、大量處理剩余證券的新途徑。