吳利軍:統(tǒng)一的投資者適當性管理規(guī)定年內(nèi)完成

　　據(jù)報道，中國證監(jiān)會主席助理吳利軍在上海表示,證監(jiān)會將在今年內(nèi)完成統(tǒng)一的投資者適當性管理規(guī)定的制定工作,把它當成一項重要的任務來完成，建立規(guī)范的投資者分類標準,進一步明確不同市場、不同產(chǎn)品的適當性要求,明確相關各方的責任和義務。他還表示,證監(jiān)會將支持設立為中小投資者提供服務的專門機構,為中小投資者自主維權提供教育、法律、信息、技術等方面服務。
　　由中國證券投資者保護基金公司、美國證券投資者保護公司和加拿大投資者保護基金公司共同發(fā)起、中國證券投資者保護基金公司主辦的“創(chuàng)新與發(fā)展,投資者保護——我們共同的事業(yè)”國際研討會5月14日~16日在上海召開。吳利軍是在參加該研討會時做出如上表述的。
　　去年底,國務院發(fā)布《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》,完善了保護中小投資者合法權益的政策體系。吳利軍表示,目前,證監(jiān)會正在按照該意見的要求,組織修改完善相關規(guī)定和部門規(guī)章,把保護投資者的相關要求嵌入到監(jiān)管工作的各個環(huán)節(jié)。證監(jiān)會也正推動在新修訂的《證券法》中增設更多的投資者保護的內(nèi)容。
　　“今年內(nèi),證監(jiān)會計劃完成統(tǒng)一的投資者適當性管理規(guī)定的制定工作,建立規(guī)范的投資者分類標準,進一步明確不同市場、不同產(chǎn)品的適當性要求,明確相關各方的責任和義務,盡量減少投資者入市風險,提高市場運作的規(guī)范化水平。”吳利軍說。
　　吳利軍表示,在監(jiān)管執(zhí)法方面,下一步,證監(jiān)會還將制定出臺證券期貨違法違規(guī)案件舉報獎勵制度,進一步拓展違法違規(guī)線索來源。在投資者服務方面,證監(jiān)會將支持設立為中小投資者提供服務的專門機構,為中小投資者自主維權提供教育、法律、信息、技術等方面服務,接受中小投資者委托提供調(diào)解、和解服務,幫助中小投資者反映訴求,公益性持股行權維權等;此外,還將支持已有或即將建立的投訴處理機構,完善投訴處理機制和辦理流程,推動與法院建立調(diào)解與訴訟的對接機制,提高調(diào)解工作的法律效力。
　　吳利軍同時表示,投資者保護工作是一項長期、艱巨、復雜的系統(tǒng)工程,當前還面臨許多難題,與投資者的訴求還有較大差距,在一些問題的認識上可能還存在爭議。比如在“同股同權”原則下,過多強調(diào)保護中小投資者是不是有悖于公平原則;在“資本多數(shù)決”原則下,需不需要中小投資者參與公司決策;在交易自愿原則下,受侵害投資者的損失是否應“買者自負”;強調(diào)投資者的知情權、參與權和決策權,是否會大幅提高上市公司決策成本、影響運行效率等等。
　　“一些違法違規(guī)行為直接侵害中小投資者利益,維權渠道又不便于中小投資者得到有效的法律救助。因虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為造成投資者損失的,如何劃定受損投資者范圍、計算損失和賠償金等等,還存在不少操作上的問題。”吳利軍說,這些問題,有的是各國資本市場發(fā)展面臨的共性問題,有的是中國資本市場的特有問題,都值得深入研討。
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