2015年鷹潭證券從業(yè)資格考試報考指南全面解析

        考試簡介
　　對證券業(yè)從業(yè)人員實行資格管理是國際通行做法。1995年，國務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個規(guī)定，我國于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，至今已舉辦了9次。30余萬人參加了考試，78228人取得各類從業(yè)資格，其中，取得一種從業(yè)資格的有49693人、取得兩種從業(yè)資格的有19632人、取得三種從業(yè)資格的有8835人、取得四種從業(yè)資格的有68人；按照從業(yè)資格類別統(tǒng)計，67907人取得證券經(jīng)紀資格、26033人取得證券代理發(fā)行資格、19106人取得證券投資咨詢資格、441人取得證券投資基金資格。中國證券業(yè)協(xié)會行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責。通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認證證書；通過基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認證證書。
　　考試科目
　　考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘?？忌筛鶕?jù)需要選擇參考科目。
　　報名條件
　　(一)報名截止日年滿 18周歲；
　　(二)具有高中或國家承認相當于高中以上文憑；
　　(三)具有完全民事行為能力。
　　適合人群
　　協(xié)會負責人：概括地說，證券從業(yè)機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體而言，證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應(yīng)當取得執(zhí)業(yè)證書。相關(guān)機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
　　報名時間        考試時間　　報名方式
　　報名采取網(wǎng)上報名方式?？忌卿浿袊C券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，按照要求報名。報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準考證打印等有關(guān)事項請仔細閱讀協(xié)會網(wǎng)站報名須知。
　　
　　考試方式
　　考試采取閉卷、計算機考試方式進行。
　　題型及分值
　　單選題60題，每題0.5分；
　　多選題50題，每題1分；
　　判斷題40題，每題0.5分；（2009年開始判斷題答錯不再倒扣分）
　　合計150道題，試卷總分100分，60分及格。
　　證書申請
　　協(xié)會負責人：申請執(zhí)業(yè)證書的人員應(yīng)當取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽方面的條件；申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷；申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。執(zhí)業(yè)證書通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請。協(xié)會應(yīng)當自收到執(zhí)業(yè)申請之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機構(gòu)委派，可以代表聘用機構(gòu)對外開展本機構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
　　成績查詢
　　根據(jù)歷年證券從業(yè)考試規(guī)律，證券從業(yè)考試結(jié)束后7個工作日內(nèi)可以查詢考試成績。
　　考場紀律
　　1. 考生務(wù)必在開考前30分鐘進入指定考場，進行現(xiàn)場照相，驗對準考證和身份證等有效證件。
　　2. 考生進入考場必須攜帶準考證打印件和身份證(或規(guī)定的其他有效證件)，按指定的座位就座，入座后自覺將證件放在座位左上角，以備監(jiān)考人員檢查。
　　3. 遲于開考時間20分鐘者不得入場，考試開始30分鐘后方可交卷退場。開考20分鐘內(nèi)未能在考試機上登錄并確認的，視為缺考。
　　4. 除必要的演算用筆外，嚴禁將任何資料、計算器及各類無線通訊工具等帶入考場?？忌毎幢O(jiān)考人員要求將隨身攜帶的物品放在指定地點。
　　5. 考生要自覺維護考場秩序，保持安靜，不準吸煙、吃東西。遇到問題可舉手，請求監(jiān)考人員解釋。
　　6. 考試中途不得離開考場(提前交卷者除外)，因病不能堅持考試者，應(yīng)報告監(jiān)考人員，根據(jù)具體情況處理?？忌痪砗髴?yīng)立即離開考場，不得在考場附近逗留、喧嘩。
　　7.考生不得將草稿紙帶出考場外。
　　違紀處理
　　1.考生在考試期間有不遵守考場紀律的行為，情節(jié)較輕的，由監(jiān)考人員提出批評和警告，并要求其立即改正；
　　2.考生在同一場次的考試中連續(xù)兩次受到批評和警告的，監(jiān)考人員有權(quán)要求其退出考場；
　　3.考生在考試期間有以下行為之一，將被取消本年度全部考試資格及成績，并在1年內(nèi)不得再報考證券從業(yè)人員資格考試：
　　(1)考生夾帶、偷看或傳遞紙條；
　　(2)用交頭接耳、互打手勢、傳遞信號等方式接傳有關(guān)考試內(nèi)容信息；
　　(3)其他考試作弊行為。
　　4.在考試期間有以下行為之一的考生，監(jiān)考人員有權(quán)令其退出考場，取消本年度全部考試資格及成績，情節(jié)嚴重的，送交公安機關(guān)依法對其進行處理：
　　(1) 替考者和被替考者；
　　(2) 使用假身份證或提供假證件者；
　　(3) 考生惡意操作導(dǎo)致考試無法正常運行；
　　(4) 嚴重擾亂考試秩序、危及考試工作人員安全者。
　　補考規(guī)定
　　1.如出現(xiàn)下列情況，考試組織機構(gòu)將安排補考：
　　(1)考試時考試機出現(xiàn)故障，開考后超過30分鐘仍不能進行考試；
　　(2)考試系統(tǒng)突然中斷，經(jīng)考場技術(shù)人員處理仍無法恢復(fù)原有信息的；
　　2.補考場次原則上安排在當天下午最后一場考試結(jié)束后同一考點進行。
　　3.因不可抗力影響補考無法在當日進行時，補考將另行安排。中國證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)上公告具體補考時間，有關(guān)考場負責人將電話通知考生?？忌矐?yīng)堅持在10天內(nèi)每天瀏覽協(xié)會考試網(wǎng)頁，獲取補考通知。
　　成績管理
　　考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。
　　通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。
　　新證券制度的特點
　　協(xié)會負責人：與原有規(guī)定比較，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度有以下幾個特點：
　　(一)明確規(guī)定證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評估機構(gòu)及中國證監(jiān)會認定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書。
　　(二)簡化了從業(yè)資格的分類及取得條件。通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
　　(三)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會及境外人士開放。自2003年起，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。資格考試設(shè)一門基礎(chǔ)科目和若干專業(yè)科目，報考人員可自行選擇專業(yè)科目的門類。
　　(四)對取得從業(yè)資格的人員進行專業(yè)水平級別認證。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認證證書；通過基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認證證書。
　　(五)結(jié)合執(zhí)業(yè)證書管理工作，建立執(zhí)業(yè)人員誠信記錄及評價制度。
　　(六)根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，由中國證券業(yè)協(xié)會行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責。
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