下面是證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目第五章第五節(jié)“期貨交易的中間介紹”的知識點，請考生們查看！
 
　　一、證券公司中間介紹業(yè)務的含義
　　所謂證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。
 
　　二、證券公司提供中間介紹業(yè)務的資格條件與業(yè)務范圍
　　1．資格條件
　　證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：
　　(1)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。
　　(2)已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。
　　(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。
　　(4)配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。
　　(5)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度。
　　(6)具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)。
　　(7)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
　　2．業(yè)務范圍
　　證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：
　　(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。
　　(2)提供期貨行情信息、交易設施。
　　(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。
　　證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：
　　(1)介紹業(yè)務的范圍。
　　(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。
　　(3)介紹業(yè)務對接規(guī)則。
　　(4)客戶投訴的接待處理方式。
　　(5)報酬支付及相關費用的分擔方式。
　　(6)違約責任。
　　(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
　　三、證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則
　　證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。
　　證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。
　　證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：受托從事的介紹業(yè)務范圍；從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片；期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；客戶開戶和交易流程、出入金流程；交易結算結果查詢方式；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
　　證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。
　　證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。
　　證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。
 
　　高頓網(wǎng)校贈言：冠軍是一種習慣，比要求的做得更多。成功是每一個環(huán)節(jié)都成功，冠軍對每件事要求都非常嚴格！成為冠軍的*9要決：下定決心！下定決心=切除一切退路！