在取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：
 
　　（一）已被機構(gòu)聘用；
　　（二）最近三年未受過刑事處罰；
　?。ㄈ┎淮嬖凇吨腥A人民共和國證券法》*9百二十六條規(guī)定的情形；
　?。ㄋ模┪幢恢袊C監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；
　?。ㄎ澹┢沸卸苏?，具有良好的職業(yè)道德；
　　（六）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。